重庆顺博铝合金股份有限公司 第四届董事会第四次会议决议公告

　　证券代码：002996证券简称：顺博合金公告编号：2023-032

　　债券代码：127068债券简称：顺博转债

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、会议的召开和出席情况

　　重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第四次会议于2023年3月29日14:00在公司会议室以现场方式召开，会议通知于2023年3月26日以通讯结合电子邮件方式向全体董事发出，本次会议由公司董事长王真见先生召集并主持。应出席会议董事7人，实际出席会议董事7人。本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《公司法》和《公司章程》的规定，所作决议合法有效。

　　二、会议议案审议及表决情况

　　经与会董事认真审议，以记名投票的方式进行了表决。本次董事会形成如下决议：

　　（一）审议通过了《关于2023年度向特定对象发行A股股票方案的议案》

　　具体参见公司同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2023年度向特定对象发行A股股票方案》。

　　表决结果：同意7票，弃权0票，反对0票。

　　本次议案尚需经股东大会审议表决。

　　（二）审议通过了《关于2023年度向特定对象发行A股股票预案的议案》

　　具体参见公司同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2023年度向特定对象发行A股股票预案》。

　　表决结果：同意7票，弃权0票，反对0票。

　　本次议案尚需经股东大会审议表决。

　　（三）审议通过了《关于2023年度向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告的议案》

　　具体参见公司同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于2023年度向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告》。

　　表决结果：同意7票，弃权0票，反对0票。

　　本次议案尚需经股东大会审议表决。

　　（四）审议通过了《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》

　　根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》等法律、法规和规范性文件的有关规定，公司董事会认真对照上市公司向特定对象发行股票的有关要求,对公司的实际经营情况及相关事项进行了逐项自查，认为公司已经符合现行向特定对象发行股票的有关规定，具备向特定对象发行股票的条件。

　　表决结果：同意7票，弃权0票，反对0票。

　　本次议案尚需经股东大会审议表决。

　　（五）审议通过了《关于公司向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》

　　为确保公司本次向特定对象发行股票募集资金能够合理使用，公司编制了《重庆顺博铝合金股份有限公司向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告》，具体参见公司同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关内容。

　　表决结果：同意7票，弃权0票，反对0票。

　　本次议案尚需经股东大会审议表决。

　　（六）审议通过了《关于前次募集资金使用情况报告的议案》

　　根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》等法律、法规和规范性文件的有关规定，董事会对公司前次募集资金使用情况进行了专项审查，并聘请众华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截止2022年12月31日募集资金使用情况进行了专项审核，具体参见公司同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《前次募集资金使用情况报告》。

　　表决结果：同意7票，弃权0票，反对0票。

　　本次议案尚需经股东大会审议表决。

　　（七）审议通过了《关于公司向特定对象发行A股股票后填补被摊薄即期回报及填补措施的议案》

　　为保障中小投资者利益，公司就本次向特定对象发行股票事项摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响进行了认真分析，并提出了填补被摊薄即期回报的具体措施，具体参见公司同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《公司向特定对象发行A股股票后填补被摊薄即期回报及填补措施》。

　　表决结果：同意7票，弃权0票，反对0票。

　　本次议案尚需经股东大会审议表决。

　　（八）审议通过了《公司董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人关于切实履行公司向特定对象发行A股股票摊薄即期回报填补措施的承诺的议案》

　　为确保公司本次向特定对象发行A股股票摊薄即期回报事项的填补回报措施能够得到切实履行,根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》(国办发[2013]110号)、《国务院关于进一步促进资本市健康发展的若干意见》(国发[2014]17号)和《关于首发及再融资、重大资产重组排薄即期回报有关事项的指导意见》(中国证监会公告[2015]31号)等有关法律、法规和规范性文件的规定，公司的控股股东、实际控制人、董事及高级管理人员出具了承诺函，具体参见公司同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《公司向特定对象发行A股股票后填补被摊薄即期回报及填补措施》。

　　表决结果：同意7票，弃权0票，反对0票。

　　本次议案尚需经股东大会审议表决。

　　（九）审议通过了《关于未来三年股东回报规划（2023-2025年度）的议案》

　　具体参见公司同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《未来三年股东回报规划（2023-2025年度）》。

　　表决结果：同意7票，弃权0票，反对0票。

　　本次议案尚需经股东大会审议表决。

　　（十）审议通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司本次向特定对象发行股票相关事宜的议案》

　　根据《公司法》、《证券法》等法律法规及公司章程的有关规定，为便于本次发行的顺利实施,公司董事会拟提请股东大会授权董事会全权办理本次向特定对象发行股票的有关事宜，包括但不限于：

　　1、按照经股东大会审议通过的本次向特定对象发行股票方案，在股东大会决议范围内,董事会根据具体情况决定本次向特定对象发行的发行起止时间、具体申购方法，以及其他与发行上市有关的事项；

　　2、聘请中介机构，办理本次向特定对象发行股票申报事宜；

　　3、就本次向特定对象发行股票和上市事宜向有关政府机构和监管机构办理审批、登记、备案、核准、注册等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、机构、组织提交的合同、协议、决议等其他法律文件；

　　4、办理本次向特定对象发行股票募集资金使用的有关事宣；

　　5、根据本次向特定对象发行股票的发行结果,变更公司注册资本、修改《公司章程》相应条款及办理工商变更登记；

　　6、在本次发行股票完成后,办理本次发行股票在深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记、锁定和上市等相关事宜；

　　7、取得中国证监会发行核准文件后，按照中国证监会相关规定，根据竞价结果与本次发行的保荐机构（主承销商)协商确定最终发行价格；

　　8、根据发行时市场化询价的情况与保荐机构（主承销商)协商确定最后发行数量；

　　9、如遇国家或证券监督部门对上市公司发行新股的政策调整，董事会根据政策规定对本次向特定对象发行股票方案进行相应调整，并继续办理本次向特定对象发行相关事宜或终止向特定对象发行事宜；

　　10、在出现不可抗力或其他足以使本次向特定对象发行计划难以实施，或虽然可以实施，但会给公司带来及其不利后果之情形下，可酌情决定对本次向特定对象发行计划进展调整、延迟实施或终止发行事宜；

　　11、办理与本次向特定对象发行股票有关的其他事项。

　　上述授权自股东大会审议通过之日起12个月内有效。

　　表决结果：同意7票，弃权0票，反对0票。

　　本次议案尚需经股东大会审议表决。

　　（十一）审议通过了《关于提请召开公司2023年第二次临时股东大会的议案》

　　本次董事会审议通过的有关事项，尚需提交公司股东大会审议，董事会决定于2023年4月17日（星期一）下午14:00在重庆市合川区草街拓展园区公司会议室，以现场会议投票和网络投票相结合的方式召开公司2023年第二次临时股东大会。具体参见公司同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于召开2023年第二次临时股东大会的通知》（公告编号2023-034）。

　　表决结果：同意7票，弃权0票，反对0票。

　　三、备查文件

　　1、《第四届董事会第四次会议决议》

　　2、《独立董事关于第四届董事会第四次会议相关事项的独立意见》

　　特此公告。

　　重庆顺博铝合金股份有限公司董事会

　　2023年3月31日

　　证券代码：002996证券简称：顺博合金公告编号：2023-033

　　债券代码：127068债券简称：顺博转债

　　重庆顺博铝合金股份有限公司

　　第四届监事会第四次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、会议召开和出席情况

　　重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第四次会议于2023年3月29日14:00在公司会议室以现场方式召开。会议通知于2023年3月26日以通讯结合电子邮件方式向全体监事发出。本次会议由公司监事会主席罗乐先生召集并主持。应出席会议监事3人，实际出席会议监事3人。本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《公司法》和《公司章程》的规定，所作决议合法有效。

　　二、会议议案审议及表决情况

　　经与会监事认真审议，以记名投票的方式进行了表决。本次监事会形成如下决议：

　　(一)审议通过了《关于2023年度向特定对象发行A股股票方案的议案》

　　具体参见公司同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《2023年度向特定对象发行A股股票方案》。

　　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

　　(二)审议通过了《关于2023年度向特定对象发行A股股票预案的议案》

　　根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》等法律、法规和规范性文件的有关规定，结合公司的实际情况，公司编制了《2023年度向特定对象发行A股股票预案》，具体参见公司同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关内容。

　　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

　　(三)审议通过了《关于2023年度向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告的议案》

　　具体参见公司同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于2023年度向特定对象发行A股股票方案的论证分析报告》。

　　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

　　(四)审议通过了《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》

　　根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》等法律、法规和规范性文件的有关规定，公司监事会认真对照上市公司向特定对象发行股票的有关要求,对公司的实际经营情况及相关事项进行了逐项自查，认为公司已经符合现行向特定对象发行股票的有关规定，具备特定对象发行股票的条件。

　　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

　　(五)审议通过了《关于公司向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》

　　为确保公司本次向特定对象发行股票募集资金能够合理使用，公司编制了《重庆顺博铝合金股份有限公司向特定对象发行A股股票募集资金使用可行性分析报告》，具体参见公司同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关内容。

　　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

　　(六)审议通过了《关于前次募集资金使用情况报告的议案》

　　根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）等法律、法规和规范性文件的有关规定，董事会对公司前次募集资金使用情况进行了专项审查，并聘请众华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截止2022年12月31日募集资金使用情况进行了专项审核，具体参见公司同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《前次募集资金使用情况报告》。

　　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

　　(七)审议通过了《关于公司向特定对象发行A股股票后填补被摊薄即期回报及填补措施的议案》

　　为保障中小投资者利益，公司就本次向特定对象发行股票事项摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响进行了认真分析，并提出了填补被摊薄即期回报的具体措施，具体参见公司同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《公司向特定对象发行A股股票后填补被摊薄即期回报及填补措施》。

　　表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

　　三、备查文件

　　《第四届监事会第四次会议决议》

　　特此公告。

　　重庆顺博铝合金股份有限公司监事会

　　2023年3月31日

　　证券代码：002996证券简称：顺博合金公告编号：2023-034

　　债券代码：127068债券简称：顺博转债

　　重庆顺博铝合金股份有限公司关于召开

　　2023年第二次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第四次会议审议通过了《关于提请召开公司2023年第二次临时股东大会的议案》，决定于2023年4月17日（星期一）14:00召开公司2023年第二次临时股东大会，现将本次会议有关事项通知如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会会议的届次：重庆顺博铝合金股份有限公司2023年第二次临时股东大会（以下简称“会议”）。

　　2、会议的召集人：公司董事会。

　　3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　4、会议召开的时间、日期：

　　（1）现场会议召开日期和时间：2023年4月17日（星期一）14：00。

　　（2）互联网投票的日期和时间：深圳证券交易所交易系统投票时间为2023年4月17日9:15—9:25；9:30—11：30和13:00—15:00。

　　通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2023年4月17日9:15至15:00期间的任意时间。

　　5、召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。

　　（1）现场投票：股东本人出席或者授权委托他人出席现场会议并行使表决权；

　　（2）网络投票：本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统行使表决权。

　　6、会议的股权登记日：2023年4月12日（星期三）

　　7、出席对象：

　　（1）于2023年4月12日下午收市时，在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）本公司的董事、监事和高级管理人员。

　　（3）本公司聘请的律师。

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、会议地点：重庆市合川区草街公司会议室。

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会提案编码示例表：

　　上述议案已经公司第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议审议通过，相关内容详见同日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《经济参考报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

　　上述提案中，议案一需逐项表决，所有议案均为特别决议方式、需经出席会议股东所持表决权总数的2/3以上同意。股东大会审议上述议案如属于影响中小投资者利益的重大事项，公司将实行对中小投资者表决单独计票。单独计票结果将于股东大会决议公告时同时公开披露。

　　三、会议登记事项

　　（一）会议登记方法

　　1、自然人股东亲自出席的，凭本人身份证办理登记；委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书办理登记。

　　2、法人股东的法定代表人出席的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）办理登记；法人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）办理登记。

　　3、可凭以上有关证件采取电子邮件、信函或传真方式登记，电子邮件、传真或信函以抵达本公司的时间为准。

　　4、登记时间：2023年4月17日，9:00-11:30，13:30-14:00。

　　5、登记地点：重庆顺博铝合金股份有限公司董事会办公室。

　　电子邮箱：ir@soonbest.com

　　信函登记地址：公司董事会办公室，信函上请注明“股东大会”字样；

　　通讯地址：重庆市合川区草街公司会议室；

　　邮编：401572

　　（二）其他事项

　　1、会议咨询：公司董事会办公室

　　联系人：王珲、蒋佶利

　　联系电话：023-86521019

　　2、公司股东参加现场会议的食宿、交通费用自理。

　　3、网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件1。

　　五、备查文件

　　《第四届董事会第四次会议决议》

　　《第四届监事会第四次会议决议》

　　特此公告。

　　重庆顺博铝合金股份有限公司董事会

　　2023年3月31日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362996”，投票简称为“顺博投票”。

　　2、填报表决意见

　　本次所有议案均为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3、股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2023年4月17日的交易时间，即09:15—09:25，09:30—11:30和13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2023年4月17日（现场股东大会召开当日）09:15，结束时间为2023年4月17日（现场股东大会结束当日）15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　兹委托先生/女士代表本人（本公司）出席重庆顺博铝合金股份有限公司2023年第二次临时股东大会并代为行使表决权。

　　委托人持股数：股

　　委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：

　　被委托人（签名）：

　　被委托人身份证号码：

　　委托人对下述议案表决如下（请在相应的表决意见项下划“√”）：

　　如果委托人未对上述议案作出具体表决指示，被委托人可否按自己决定表决：

　　□可以□不可以

　　委托人签名（法人股东加盖公章）：

　　委托日期：年月日

　　证券代码：002996证券简称：顺博合金公告编号：2023-035

　　债券代码:127068债券简称：顺博转债

　　重庆顺博铝合金股份有限公司

　　前次募集资金使用情况报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据中国证券监督管理委员会发布的《监管规则适用指引——发行类第7号》及相关规定，重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称“本公司”）编制的截至2022年12月31日止《前次募集资金使用情况的专项报告》如下：

　　一、前次募集资金的募集及存放情况

　　1、首次公开发行股票募集资金

　　经中国证监会于2020年7月27日出具的《关于核准重庆顺博铝合金股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1590号）批准，重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于2020年8月19日向社会公开发行人民币普通股（A股）5,300万股（每股面值1元），每股发行价8.41元，募集资金总额人民币445,730,000.00元，扣除各项发行费用人民币32,650,892.46元，实际募集资金净额人民币413,079,107.54元。上述募集资金到位情况业经众华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具众会字(2020)第6921号《验资报告》。截至2022年12月31日，本公司已累计使用募集资金人民币413,079,107.54元，本次募集资金已按照规定使用完毕，根据募集资金存放及使用的相关规则，公司已对上述募集资金专项账户进行注销，相关注销手续已办理完毕。

　　2、公开发行可转换公司债券募集资金

　　经中国证监会于2022年7月18日出具的《关于核准重庆顺博铝合金股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2022】1467号）核准，公司向社会公开发行面值总额为人民币83,000万元可转换公司债券，每张面值为人民币100元，发行数量为830万张，期限6年。本次发行可转换公司债券募集资金总额为830,000,000.00元，扣除各项发行费用11,049,122.64元，实际募集资金净额818,950,877.36元。上述募集资金到位情况业经众华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具众会字(2022)第7698号《验证报告》。

　　公司按照《上市公司证券发行管理办法》规定在以下银行开设了募集资金得存储专户，截至2022年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：

　　二、前次募集资金的实际使用情况

　　前次募集资金使用情况详见本报告附表1和2。

　　三、前次募集资金变更情况

　　截至2022年12月31日，本公司首次公开发行股票募集资金未发生变更使用的情形；

　　截至2022年12月31日，本公司公开发行可转换公司债券募集资金未发生变更使用的情形。

　　四、前次募集资金投资先期投入项目转让及置换情况

　　1、首次公开发行股票募集资金投资先期投入项目及置换情况

　　截止2020年8月31日，本公司以自有资金先行投入募集资金投资项目14,160.91万元，业经众华会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年9月10日出具的《众华会计师事务所（特殊普通合伙）关于重庆顺博铝合金股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（众会字（2020）第7073号）确认，经本公司2020年9月13日召开的第三届董事会第八次会议和第三届监事会第六次会议审核，以募集资金14,160.91万元置换已预先投入募投项目的自有资金。截至2020年9月15日，上述预先投入募集资金项目的自筹资金已全部置换完毕。

　　2、公开发行可转换公司债券募集资金投资先期投入项目及置换情况

　　截止2022年8月17日，本公司预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金合计人民币13,416.24万元，业经众华会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年9月14日出具的《众华会计师事务所（特殊普通合伙）关于重庆顺博铝合金股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的专项说明的鉴证报告》（众会字（2022）第07869号）确认，经本公司2022年9月14日召开的第三届董事会第二十八次会议和第三届监事会第二十四次会议审核，以募集资金13,416.24万元置换已预先投入募投项目的自有资金。截至2022年9月14日，上述预先投入募集资金项目的自筹资金已全部置换完毕。

　　五、前次募集资金投资项目实现效益情况说明

　　1、首次公开发行募集资金

　　（1）前次募集资金投资项目实现效益情况

　　截至2022年12月31日止，首次公开发行募集资金投资项目实现效益情况详见本报告附表3。

　　2、公开发行可转换公司债券募集资金

　　截至2022年12月31日止，公开发行可转换公司债券募集资金投资项目实现效益情况详见本报告附表4。

　　六、前次募集资金结余及结余募集资金使用情况

　　1、首次公开发行股票募集资金

　　截至2022年12月31日止，本公司已累计使用募集资金人民币413,079,107.54元，本次募集资金已按照规定使用完毕，根据募集资金存放及使用的相关规则，公司已对上述募集资金专项账户进行注销，相关注销手续已办理完毕。

　　2、公开发行可转换公司债券募集资金

　　截至2022年12月31日止，本公司已累计使用前次募集资金人民币400,398,691.80元，募集资金专户余额为人民币422,068,499.53元，尚未使用的募集资金余额为人民币418,552,185.57元，占募集资金净额的比率为51.11%，差额为利息收入扣除手续费等费用后的净额。上述募集资金尚未使用完毕的原因为募集资金项目尚未全部完工，该部分资金将继续用于实施承诺项目。

　　七、前次募集资金使用的其他情况

　　本公司前次募集资金实际使用情况与本公司定期报告和其他信息披露文件中披露的有关内容不存在差异。

　　附表：

　　1.首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

　　2.公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

　　3.首次公开发行股票募集资金投资项目实现效益情况对照表

　　4.公开发行可转换公司债券募集资金投资项目实现效益情况对照表

　　重庆顺博铝合金股份有限公司董事会

　　2023年03月31日

　　附表1：首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

　　单位：人民币万元

　　附表2：公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

　　单位：人民币万元

　　附表3：首次公开发行股票募集资金投资项目实现效益情况对照表

　　单位：人民币万元

　　注1：顺博铝合金湖北有限公司废铝资源综合利用项目于2020年10月开始试运行，2020年度实现净利润-821.54万元；截止2020年12月31日，该项目尚未正式投产运行，2020年度不适用达产效益。

　　注2：2021年度，顺博铝合金湖北有限公司废铝资源综合利用项目的部分产能装置相继投入运行，按照各生产设备投产时间计算实际运行产能为9.62万吨，占总设计年产能20万吨的48.10%，对应2021年度承诺效益为3,536.97万元，当年实现净利润3,598.65万元，高于承诺效益，达到了预计效益。

　　注3：2022年初，湖北顺博已建成的设计产能为17.5万吨，另有2.5万吨产能装置于2022年12月21日建成投产，按时间加权平均计算，全年建成的设计产能为17.57万吨，对应的承诺效益为净利润6,459.17万元，2022年实现净利润4,942.79万元，未达预计效益。主要原因是在于（1）由于部分炉组在年末才建成投产，因而募投产品的产量较预计量有所减少；（2）2022年铝价从3月至7月间经历了大幅下跌，对产品的毛利率有所影响。

　　附表4：公开发行可转换公司债券募集资金投资项目实现效益情况对照表

　　单位：人民币万元

　　注1：截至2022年12月31日止，顺博合金新材料产业基地项目（一期）40万吨再生铝项目完工进度为9.63%，不适用累计产能利用率；

　　注2：顺博合金新材料产业基地项目（一期）40万吨再生铝项目于2022年11月开始试运行，2022年实现利润总额-1,483.54万元；截止2022年12月31日，该项目尚未正式投产运行，2022年度不适用达产效益。