威海百合微生物技术股份有限公司 关于变更募集资金用途后 新签署三方监管协议的通知

证券代码：603102证券简称：百合股份公示序号：2022-034

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

威海百合微生物技术股份有限公司（下称“企业”）于2023年4月6日举行的第四届董事会第四次会议和第四届职工监事第三次会议、2023年4月27日举办2022年年度股东大会各自审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》。前不久，公司和承销商广发证券股份有限责任公司（下称“银河证券”）、上海浦东发展银行有限责任公司威海荣成分行（下称“浦发威海荣成分行”）就发生变更募投项目签订了《募集资金三方监管协议》，详情如下：

一、募资基本概况

依据中国证监会《关于核准威海百合生物技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监批准〔2022〕36号），企业具体已发售人民币普通股1,600亿港元，每一股发行价42.14元，募资总额为rmb67,424.00万余元，扣减各类发行费rmb7,180.89万余元，具体募资净收益金额为60,243.11万余元。容诚会计师公司（特殊普通合伙）于2022年1月20日出具了《验资报告》（容诚验字〔2022〕251Z0001号）。后因为证劵评估费减少6.40万余元，具体发行费相比之前降低6.40万余元，募资净收益具体为60,249.51万余元。

企业（含各募投项目建设主体）已按《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规及行政规章的需要对募资实施了专用账户存放规章制度，并和承销商银河证券、金融机构签署了募资三方监管协议，用以储放以上募资，以确保募集资金使用安全性。

二、变动一部分募集资金用途状况

公司在2023年4月6日举办第四届董事会第四次会议表决通过《关于变更部分募集资金用途的议案》，允许为提升募集资金使用高效率，结合公司募投项目的具体情况、项目投资进度及其公司发展规划等多种因素，拟向原募投项目“研发基地更新工程项目”和“营销推广区域中心工程项目”调整为“总部及运营配套设施工程项目”，项目实施主体仍然是百合股份。截止到2023年3月31日，“研发基地更新工程项目”与“营销推广区域中心工程项目”都未执行，企业拟向该2个募投项目涉及到的募资12,441.22万余元以及所产生的存款利息收入（截止到2023年3月31日，2个募投项目的专用账户账户余额总计为12,480.76万余元，接下来会因存款利息收入产生变化，最后以具体变动后的专用账户账户余额为标准）全部用于投建发生变更新募投项目，不够由企业已有或自筹经费填补，此次拟更改的募资占公司首次公开发行股票募资净收益比例为20.65%。

以上变动一部分募集资金用途事宜早已企业第四届职工监事第三次会议表决通过，独董、承销商均发布了确立同意意见，并且经过企业2022年年度股东大会表决通过，主要内容详细公司在2023年4月7日公布的《关于变更部分募集资金用途的公告》（公示序号：2023-023）。

三、新《募集资金三方监管协议》的签署状况

进一步规范募资管理和应用，维护投资人的权益，依据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及公司《募集资金管理办法》等有关法律法规及行政规章规定，同时结合变动一部分募集资金用途的具体情况，公司决定应用原募投项目“研发基地更新工程项目”的募集资金专户浦发威海荣成分行（账户：20630078801500000868）（下称“新募投项目募集资金专户”）做为变更后募投项目“总部及运营配套设施工程项目”的募集资金专户。

公司在2023年5月6日销户原募投项目“营销推广区域中心工程项目”开设在山东省威海市农商银行股份有限公司的募集资金专户（账户：2570039174205988888888），并未所使用的募资以及所产生的存款利息收入已经全部划拨至新募投项目的募集资金专户。截止到2023年4月28日，新募投项目募集资金专户账户余额金额为125,707,558.41元。

截止到本公告公布之时，企业首次公开发行股票募集资金专户的设立情况如下：

四、《募集资金三方监管协议》主要内容

前不久，公司和承销商银河证券、浦发威海荣成分行就发生变更募投项目签定《募集资金三方监管协议》，详情如下：

招标方：威海百合微生物技术股份有限公司（下称“招标方”）

承包方：上海浦东发展银行有限责任公司威海荣成分行（下称“承包方”）

丙方：广发证券股份有限责任公司（承销商）（下称“丙方”）

一、招标方已经在承包方设立募资重点帐户（下称“专用账户”），账户为20630078801500000868，截止到2023年4月28日，专用账户账户余额125,707,558.41元。该专用账户仅限于招标方总部及运营配套设施工程项目募资的存储应用，不可以作为别的主要用途。

招标方以存款单方法储存的募资__\___万余元（如有），银行开户日期是20___\__年_\_月_\_日，时限_\_月。招标方服务承诺以上存单到期后将及时转到本协定所规定的募集资金专户进行监管或者以存款单方法续存，并告知丙方。业主存款单不可质押贷款或设定别的支配权限定。

二、双方理应一同遵循《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等有关法律、政策法规、规章制度。招标方应当遵守《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等相关法律法规的相关规定及其招标方制订的募资资金管理办法。

三、丙方做为甲方承销商，应依据相关规定特定保荐代表人或其它工作人员对招标方募集资金使用状况进行监管。

丙方服务承诺依照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》及其招标方制定的募资资金管理办法，对招标方募资管理方法事宜执行证券承销岗位职责，开展持续督导工作中。

丙方可以采用现场勘察、书面形式咨询等形式履行其决定权。甲方和乙方理应相互配合丙方调查分析与查看。丙方理应最少每上半年度对招标方募资的储放与应用情况进行一次监督检查。招标方理应严苛按有关规定和审批程序，妥当管理与应用募资，并制定每一笔募集资金使用的做账纪录（包含但是不限于审核票据、金融机构划账凭据、企业记帐凭证等相关信息）。

四、招标方受权丙方指定保荐代表人金坤明、谭旭随时都可以到承包方查看、复制招标方专用账户的相关资料；承包方应当立即、精确、全面地向给予所需要的相关专用账户的相关资料。

保荐代表人向乙方查看招标方专用账户相关情况时应该出示个人的合理合法身份证件；丙方指定别的相关工作人员向乙方查看招标方专用账户相关情况时应该出示个人的合理合法身份证件和介绍信。

五、承包方分月（每个月5日前）向甲方出示真正、精确、完整的专用账户银行对账单，并抄赠给丙方。

六、业主一次或12月之内总计从募集资金专户取出的金额超过5000万余元且做到发售募资总金额扣减发行费后净收益的20%的（按孰低原则明确），招标方理应及时联系丙方，并提供专用账户的开支明细。

七、丙方有权利根据相关要求拆换指定保荐代表人。丙方拆换保荐代表人的，理应将这些证明材料书面形式通知承包方，与此同时按相关协议书第十三条的需求书面形式通知拆换后保荐代表人的联系电话。拆换保荐代表人不受影响本协定法律效力。

八、承包方三次未能及时向甲方出示银行对账单，及其存有未相互配合丙方调研专用账户情况的，业主能够积极或者在丙方要求下单方停止本协定并销户募集资金专户。招标方应尽早再行明确募集资金专户，而且理应始行协议终止的时候起一周内与一个新的募集资金专户开户行及丙方签定一个新的募集资金专户存放三方监管协议，并且在一个新的协议签订后2个交易日汇报上海交易所办理备案并公示。

九、丙方发觉招标方、承包方未按照约定执行本协定的，必须在知晓相关客观事实后立即向上海交易所书面材料。

十、本协定自甲、乙、丙三方法定代表人其法定代理人签定加盖分别公司公章生效日起效，至专用账户资产所有开支结束并按规定注销的时候起无效。

十一、本协定一式捌份，甲、乙、丙三方各持一份，向上海交易所、证监会山东监管局各上报一份，其他留招标方预留。招标方理应按有关规定，在协议签订后2个交易日汇报上海交易所办理备案并公示。

十二、合同多方应严格执行中华共和国反商业贿赂的法律法规，均不得给对方、第三方或是另一方及第三方的控股股东、公司股东、执行董事、公司监事、高管人员、经办人员或其它相关负责人索取、私收、给予、给与本约定书以外一切权益，包含但是不限于明扣、按扣、现钱、超市购物卡、实体、商业票据、度假旅游或其它非物质性权益等。

特此公告。

威海百合微生物技术股份有限公司

股东会

2023年5月17日