泰信基金管理有限公司关于泰信汇利率债券证券投资基金股东大会的第二次提示公告

2023年5月30日，泰信基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)在中国证监会基金电子披露网站上（http://eid.csrc.gov.cn/fund）、基金管理人网站(https://www.ftfund.com)《上海证券报》发布了《泰信基金管理有限公司关于以通信会议的形式召开泰信汇享利率债券证券投资基金股东大会的公告》，根据基金合同的有关规定，为使基金股东大会顺利召开，泰信基金管理有限公司发布了泰信汇利率债券证券投资基金股东大会第二次提示公告。

一、召开会议的基本情况

根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金经营管理办法》和《泰信汇利率债券证券投资基金合同》（以下简称《基金合同》）的有关规定，泰信汇享利率债券证券投资基金（以下简称“基金”）基金经理泰信基金管理有限公司（以下简称“基金经理”）与基金托管人华夏银行有限公司协商（以下简称“基金托管人”），决定召开基金股东大会，审议终止基金合同。会议具体安排如下：

1、会议召开方式:沟通方式。

2、自2023年6月2日15日起，会议投票的开始和结束时间:00起至2023年6月30日17：00止(以表决票收件人收到表决票的时间为准)。

3、会议通讯表决票寄达地点

具体地址和联系方式如下：

收件人名称：泰信基金管理有限公司泰信汇利率债券证券投资基金股东大会投票处

地址:浦东南路256号华夏银行大厦37层，中国(上海)自由贸易试验区

邮政编码：200120

联系电话：021-20899105

客服电话：400-888-5988

信封表面注明:“泰信汇享利率债券型证券投资基金股东大会表决专用”。

二、会议审议事项

《关于终止泰信汇享利率债券证券投资基金合同的议案》(以下简称《议案》)，见附件一。

三、基金股东大会权益登记日

本次会议的权益登记日为2023年6月2日，即2023年6月2日在本基金登记机构登记的本基金股份持有人均有权参加本基金股份持有人大会并投票表决。

四、表决票的填写和交付方式

本次会议的投票方式为纸质表决。

（1）本次会议的投票见附件2。基金份额持有人可以从相关报纸上切割、复印投票或登录基金经理的网站(https://www.ftfund.com)、中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）下载并打印表决票。

(二)基金份额持有人应当按照表决票的要求填写，包括:

1、个人投资者自行投票的，应当在表决票上签字，并提供有效身份证正反面复印件；

2、机构投资者自行投票的，应当加盖公章或者授权的业务公章（以下简称“公章”），并提供加盖公章的企业法人营业执照复印件（公共机构、社会团体或者其他单位可以使用加盖公章的公共机构法人登记证、主管部门批准、开户证明或者登记证复印件等）；合格的境外机构投资者自行投票，在表决票上加盖单位公章（如有）或授权代表在表决票上签字（如无公章），并提供授权代表的有效身份证或护照或其他身份证明文件的正反面复印件。合格的境外机构投资者签署的授权委托书或授权代表有权代表合格的境外机构投资者签署表决票的其他证明文件，以及合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证书或其他有效登记证书复印件和合格境外机构投资者资格证书复印件；

3、个人投资者委托他人投票的，代理人应当在投票上签字或者盖章，并提供个人投资者有效身份证件的正面和负面复印件，以及委托书原件（参照附件3）。代理人为个人的，还应当提供代理人有效身份证的正面、负面复印件；代理人为机构的，还应当提供加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或者其他单位可以使用加盖公章的事业单位法人登记证、主管部门批准、开户证明或者登记证复印件等）；

4、机构投资者委托他人投票的，代理人应当在投票上签字或者盖章，并提供企业法人营业执照复印件（公共机构、社会团体或者其他单位可以使用加盖公章的公共机构法人登记证书、主管部门批准、开户证书或者登记证书复印件等）。，以及原授权委托书（见附件3）。代理人为个人的，还应当提供代理人有效身份证的正面、负面复印件；代理人为机构的，还应当提供加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或者其他单位可以使用加盖公章的事业单位法人登记证、主管部门批准、开户证明或者登记证复印件等）。委托他人投票的合格境外机构投资者，代理人应当在投票上签字或者盖章，并提供合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证书或者其他有效登记证书复印件，取得合格境外机构投资者资格证书复印件，并填写委托书原件（见附件3）。代理人为个人的，还应当提供代理人有效身份证的正面、负面复印件；代理人为机构的，还应当提供加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或者其他单位可以使用加盖公章的事业单位法人登记证、主管部门批准、开户证明或者登记证复印件等）。

本公告中的上述公章、有权部门的批准、开户证明和登记证，以基金管理人的认可为准。

(三)基金份额持有人或者其代理人自2023年6月2日起，需要填写的表决票及相关文件:00起至2023年6月30日17：在00止期间，通过专人送达、快递或邮寄登记信，送达“一、召开会议基本情况”列出的指定地点，请在信封表面注明：“泰信汇享利率债券型证券投资基金股东大会专用表决”。

送达时间以表决票收件人收到表决票的时间为准，即专人送达的，以实际送达时间为准；快递的，以表决票收件人的签字时间为准；邮寄登记信的，以登记信收据上注明的收据日期为送达日期。

五、计票

1、本次通讯会议的计票方式为：基金管理人授权的两名监督员在基金托管人（华夏银行有限公司）授权代表的监督下，在本次通讯会议表决截止日期（即2023年6月30日）后2个工作日内计票，公证机关应当对其计票流程进行公证。基金托管人拒绝派代表监督表决意见的计票，不影响计票和表决结果。

2、基金份额持有人持有的每份基金份额享有一票表决权。

3、投票效力的认定规则如下：

（1）投票填写完整、清晰，提供的文件符合本公告规定，并在规定时间内送达投票收件人的，为有效投票；有效投票按投票意见计入相应的投票结果，所代表的基金份额计入参加基金股东大会投票的基金份额总数。

（2）表决意见未填写、填写、字迹模糊、识别或意愿不能判断或矛盾，但其他符合会议公告规定的，视为弃权表决，计入有效表决票；“弃权”计入相应的表决结果，其代表的基金份额计入基金份额持有人大会表决的基金份额总数。

（3）表决票上的签字或盖章不完整、不清楚的，或者未提供有效证明基金股东身份或者代理人经有效授权的证明文件，或者未在规定时间内送达表决票收件人的，无效表决票不计入基金股东大会表决的基金股份总数。

（4）基金份额持有人重复提交表决票的，表决意见相同的，视为同一表决票；表决意见不同的，按以下原则处理：

①送达时间不是同一天，以最后一个送达日填写的有效表决票为准，先送达的表决票视为撤回；

②送达时间为同一天的，视为在同一表决票中提出不同的表决意见，计入弃权表决票；

③交付时间确定原则见“四、表决票填写及交付方式”相关说明。

六、决议生效条件

1、本人直接出具书面意见或者授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人代表的基金份额占权益登记日基金总份额的一半以上（含一半）；

2、《关于终止泰信汇享利率债券证券投资基金合同的议案》应当由基金股东或者其代理人持有的三分之二以上（含三分之二）提交有效表决意见的表决权有效；

3、基金股东大会决议通过的事项，基金管理人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案，基金股东大会决议自表决通过之日起生效。法律、法规另有规定的，从其规定出发。

七、二次召集基金股份持有人大会及二次授权

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《泰信汇利率债券证券投资基金合同》，基金股东大会需要直接发表表决意见或授权他人代表基金股东代表基金股份占基金总份额的一半以上（含一半）。参与者在股权登记日持有的有效基金份额低于上述规定比例的，基金管理人可以在基金份额持有人大会召开后三个月、六个月内重新召开基金份额持有人大会。重新召开的基金份额持有人大会，应当有代表三分之一以上(含三分之一)的基金份额持有人参加。

重新召开基金股东大会时，除非授权文件另有规定，否则基金股东大会授权期间基金股东的各种授权仍然有效。但是，如果授权方式发生变化或基金股东重新授权，以最新方式或最新授权为准，详细说明当时发布的重新召开基金股东大会的公告。

八、本次会议相关机构

1、召集人：泰信基金管理有限公司

地址:浦东南路256号华夏银行大厦37层，中国(上海)自由贸易试验区

联系人：客户服务中心：客户服务中心

联系电话：400-888-5988

邮政编码：200120

网址：https://www.ftfund.com

2、监督人

基金托管人：华夏银行股份有限公司

地址:北京市东城区建国门内街22号(10005)

法定代表人：李民吉

联系电话：010-85238667

3、公证机关：上海市东方公证处

地址：上海市凤阳路660号

联系人：林奇

联系电话：021-62154848、021-62178903

4、律师事务所：上海源泰律师事务所

地址：上海浦东南路256号华夏银行大厦14楼(200120)

联系电话：021-51150298

九、重要提示

1、在提交表决票时，基金份额持有人应充分考虑在途邮寄时间，并提前发出表决票。

2、基金份额持有人大会的相关公告可通过基金经理网站和中国证监会基金电子信息披露平台查阅。如果投资者有任何问题，他们可以致电基金经理的客户服务电话400-88-5988咨询。

3、泰信基金管理有限公司负责解释本公告的相关内容。

附件1：《关于终止泰信汇享利率债券证券投资基金合同的议案》及其说明

附件2：泰信汇享利率债券证券投资基金股东大会表决票

附件三:授权委托书

基金经理：泰信基金管理有限公司

2023年6月1日

附件1：关于终止泰信汇享利率债券证券投资基金合同的提案

泰信汇享利率债券证券投资基金股份持有人：

根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)，为保护基金股东的利益、《公开募集证券投资基金经营管理办法》和《泰信汇利率债券证券投资基金合同》（以下简称《基金合同》）的有关规定，泰信基金管理有限公司与基金托管人华夏银行股份有限公司协商一致，提议终止基金合同。终止基金合同的具体方案和程序见附件：《泰信汇享利率债券证券投资基金合同终止说明》。

为实施基金合同终止计划，特别建议授权基金经理终止基金合同，包括但不限于根据市场情况确定清算程序和基金合同终止的具体时间，并根据泰信汇利率债券证券投资基金合同终止的相关内容，终止基金合同。

请审议上述议案。

附件：泰信汇享利率债券证券投资基金合同终止说明

基金经理：泰信基金管理有限公司

2023年5月30日

关于终止泰信汇享利率债券证券投资基金合同的解释

一、声明

1、根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)，为保护基金股东的利益、《公开募集证券投资基金经营管理办法》(以下简称《经营办法》)和《泰信汇享利率债券证券投资基金合同》(以下简称《基金合同》)的有关规定，泰信基金管理有限公司与基金托管人华夏银行股份有限公司协商一致，决定通过沟通召开基金股份持有人大会，讨论并审议终止基金合同。

2、基金份额持有人大会需要本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人代表的基金份额占股权登记日基金总份额的一半以上（含一半），此外，《关于终止泰信汇享利率债券型证券投资基金合同有关事项的议案》必须由提交有效表决意见的基金股份持有人或其代理人持有的表决权的三分之二以上（含三分之二）有效，可能无法满足会议条件或获得相关基金股份持有人大会的表决。

3、基金股东大会的决议自投票通过之日起生效。中国证监会对基金股东大会投票通过的事项作出的任何决定或意见，都不表明其对基金的投资价值、市场前景或投资者的收益作出实质性判断或保证。

二、方案要点

(一)基金份额持有人大会决议生效并公告前的基金经营

基金份额持有人大会决议生效并通过《关于终止泰信汇享利率债券证券投资基金合同有关事项的议案》公告前，基金仍将按照《基金合同》的规定经营。

(二)基金财产清算

1、基金股东大会的决议自投票通过之日起生效。基金管理人应当自决议生效之日起，按照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定的媒体上公告。

基金管理人可以根据基金合同约定的情况暂停接受投资者的认购、转换、定期定额投资申请。详见基金管理人当时发布的相关公告。

2、基金股东大会决议生效后，基金股东同意免除基金合同中约定的投资组合比例限制。

3、基金股东大会表决通过议案的，基金以基金股东大会决议生效公告日为最后一个操作日，自基金股东大会决议生效公告日起，基金进入清算程序，基金管理人不再接受基金股东认购、赎回、转换、托管、定期定额投资等业务申请。基金进入清算程序后，停止收取基金管理费、托管费和销售服务费。

基金管理人要求基金股东大会授权基金管理人执行相关事项，并授权基金管理人根据实际情况进行相应调整。具体安排见基金管理人当时发布的相关公告。

4、自基金合同终止原因出现以来，基金管理人在中国证监会的监督下，组织成立了基金财产清算小组。基金财产清算小组成员由基金经理、基金托管人、注册会计师、律师、中华人民共和国证券法规定的人员组成。基金财产清算小组可以聘请必要的工作人员。

5、基金财产清算程序

(一)基金合同终止时，基金财产清算组接管基金；

(二)清理确认基金财产和债权债务；

(3)估值和实现基金财产；

(四)制作清算报告；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见；

(六)将清算报告报中国证监会备案公告；

(7)分配基金剩余财产。

基金财产清算期限为6个月，但由于基金持有的证券流动性有限，不能及时实现的，清算期限相应延长。

6、清算费用

清算费用是指基金财产清算组在基金清算过程中发生的所有合理费用。根据基金合同的规定，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。

考虑到基金的实际情况，基金管理人将根据基金清算的具体情况决定是否支付全部或部分清算费用。

7、基金财产清算剩余财产的分配

扣除基金财产清算费用、缴纳所欠税款、清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例分配本基金基金财产清算后的全部剩余财产。

8、基金财产清算完成后，清算结果报中国证监会备案并公告之日，基金合同终止。

三、终止基金合同的可行性

1、计划符合现行法律法规和基金合同的规定

根据法律法规和基金合同的有关规定，基金股东大会应当终止基金合同；参与投票的基金股东或者其代理人应当占股权登记日基金总份额的一半以上（含二分之一）；终止基金合同决议属于特别决议，经参与投票的基金份额持有人或其代理人持有的表决权的三分之二以上（含三分之二）批准后，决议生效。因此，终止基金合同没有法律障碍。

2、该计划实施过程成熟、清晰

为确保基金持有人会议的顺利召开和后续工作的进行，基金管理人将成立专门的小组，准备基金份额持有人会议，并与基金托管人、律师事务所、会计师事务所、公证机关、投资者等沟通。

基金股东大会决议生效并公告后，基金将按照公告的要求进入清算期，并按照基金合同的规定成立基金财产清算小组，履行基金财产清算程序。清算报告由会计师事务所进行外部审计，律师事务所出具法律意见，报中国证监会备案公告。

四、终止基金合同的主要风险和准备措施

1、基金份额持有人大会不符合召开条件或者议案被否决的风险

风险是指参与投票的基金份额持有人或其代理人代表的基金份额低于股权登记日基金总份额的一半，导致基金份额持有人会议不符合召开条件，或未参加会议的基金份额持有人或其代理人通过三分之二以上（含三分之二），导致议案被否决。

根据《基金法》和《基金合同》的规定，本次持有人大会需要直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见。基金份额持有人持有的基金份额不得小于权益登记日基金总份额的一半（含一半）。如果基金份额持有人大会不符合上述要求，不能成功召开，根据基金法和基金合同的规定，基金管理人可以在公告的基金份额持有人大会后三个月、六个月内召开基金份额持有人大会。如果该法案被否决，基金管理人可以在规定的时间内召开基金股东大会，审议终止基金合同。

2、基金股份持有人赎回基金股份的流动性风险

在基金通信召开基金股东大会和《关于终止泰信汇享利率债券证券投资基金合同的议案》公告后，部分基金股东可以选择赎回其持有的基金股份。

在基金进入清算程序之前，基金份额持有人仍需按照基金合同约定的方式申请赎回其持有的基金份额。如发生巨额赎回、暂停赎回或延迟赎回，基金管理人可根据基金当时的资产组合情况决定全额赎回、部分延迟赎回、延迟赎回或暂停接受基金赎回申请。同时，基金管理人还将提前做好流动性安排，实现资产，以应对可能的赎回。基金进入清算程序后，基金管理人不再接受持有人的赎回申请。请关注基金股东的流动性风险。

附件2：泰信汇利率债券证券投资基金股东大会表决票

基金份额持有人姓名/名称：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

证件号码(身份证件/营业执照/统一社会信用代码)：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

基金账户卡号：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

出席会议并表决的，请填写：

受托人姓名/名称：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

受托人证件号码(身份证件/营业执照/统一社会信用代码)：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

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基金份额持有人/受托人签字或盖章：

签署日期： 年 月 日

说明：

1、请就审议事项表示“同意”、“反对”或“弃权”，并在相应栏中画“√同一提案只能表达一项意见。

2、上述表决意见是持有人或其受托人对持有人持有的基金全部份额的表决意见。

3、表决票未填写、填写、字迹模糊、字迹识别、表决意愿不能判断或矛盾，但其他符合会议公告规定的，视为投票人放弃表决权，股份数的表决结果为“弃权”。表决票上的签名或盖章不完整、不清楚的，股份数的表决结果为“无效”。

4、同一基金份额持有人拥有多个基金账户，需要根据不同账户持有的基金份额分别行使表决权的，应当填写基金账户，其他情况不得填写。空白、多填、错填、不能识别的，默认代表基金份额持有人持有的所有基金份额。

5、本表决票可从相关网站下载，从报纸上剪裁、复印或按此格式打印。

附件三：授权委托书

兹全权委托【 】2023年6月30日17日，先生/女士/公司代表本人或本机构参加投票：00停止泰信汇利率债券证券投资基金股东大会，代表全权行使所有议案的表决权。表决意见以受托人的表决意见为准。

如果泰信汇享利率债券证券投资基金股东大会在法定时间内重新召开，除本人（或本机构）重新授权外，本授权继续有效。

委托人姓名或名称：

委托人证件号码(身份证件/营业执照/统一社会信用代码)：

基金账户卡号：

受托人姓名或名称：

受托人证件号码(身份证件/营业执照/统一社会信用代码)：

客户签字/盖章：

签署日期： 年 月 日

说明：

1、委托人在页末签字栏为组织的，应当在名称后加盖公章，个人应当自行签字。

2、上述授权是指持有人向受托人授权其持有的基金全部份额。

3、请根据情况选择填写其他签名栏，所有合适的栏目都应准确、完整地填写。

4、持有人多次授权，能够区分顺序的，以最后一次授权为准；持有人多次授权，不能区分授权顺序的，视为同意其授权的机构/个人之一为受托人。/P>

5、同一基金份额持有人拥有多个此类基金账户，需要根据不同账户持有的基金份额分别授权的，应当填写基金账户号，不需要填写其他情况。如果这里有空白、多填、错填、无法识别，上述授权将被视为基金份额持有人授权受托人持有的基金全部份额。

6、委托人不仅委托授权，而且通过纸质表决直接参加表决的，以委托人自身的有效表决为准。

7、授权委托书可以按照上述格式剪报、复印或自制，填写完毕并签字盖章后有效。