青岛市豪江智能化科技发展有限公司 首次公开发行股票并且在科创板上市发售公示(下转C4版)

保荐代表人（主承销商）：瑞信证劵（我国）有限责任公司

特别提醒

豪江智能化依据中国证监会（下称“证监会”）出台的《证券发行与承销管理办法》（中国证监会令[第208号]）（下称“《管理办法》”）、《首次公开发行股票注册管理办法》（中国证监会令[第205号]），深圳交易所（下称“深圳交易所”）出台的《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》（深圳上[2023]100号，下称“《业务实施细则》”）、《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》（深圳上[2018]279号，下称“《网上发行实施细则》”）、《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2023年修订）》（深圳上[2023]110号，下称“《网下发行实施细则》”）、中国证券业协会出台的《首次公开发行证券承销业务规则》（中证协发[2023]18号）、《首次公开发行证券网下投资者管理规则》（中证协发[2023]19号）等相关法律法规和自我约束标准，及其深圳交易所相关股票发行上市制度和全新操作指南等相关规定组织落实首次公开发行股票并计划在科创板上市。

瑞信证劵（我国）有限责任公司（下称“保荐代表人（主承销商）”或“保荐代表人”）出任本次发行的保荐代表人（主承销商）。

此次初步询价和网下发行都通过深圳交易所网下发行平台网站（下称“网下发行平台网站”）及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（下称“中国结算深圳分公司”）登记结算平台，请网下投资者仔细阅读本公告及《网下发行实施细则》等有关规定。此次网上发行根据深圳交易所交易软件，选用按股票市值认购标价交易方式开展，请在网上投资人仔细阅读本公告及《网上发行实施细则》。

本次发行适用2023年2月17日证监会公布的《证券发行与承销管理办法》（中国证监会令[第208号]）、《首次公开发行股票注册管理办法》（中国证监会令[第205号]），深圳交易所公布的《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》（深圳上[2023]100号）、《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2023年修订）》（深圳上[2023]110号），中国证券业协会公布的《首次公开发行证券承销业务规则》（中证协发[2023]18号）、《首次公开发行证券网下投资者管理规则》（中证协发[2023]19号），请投资者关注有关规定的改变。

依据中国统计局公布的《国民经济行业分类》（GB/T4754一2017），青岛市豪江智能化科技发展有限公司（下称“豪江智能化”、“外国投资者”或“企业”）行业类别为电工器材和设备加工制造业（C38）。2023年5月24日（T-4日），中证指数有限公司公布的电工器材和设备加工制造业（C38）近期一个月均匀静态市盈率为23.23倍。本次发行价钱13.06元/股相对应的外国投资者2022年扣非前后左右孰低的归属于母公司公司股东纯利润的摊薄后股票市盈率为40.57倍，小于相比上市企业2022年扣非前后左右孰低平均静态市盈率49.39倍，高过中证指数有限公司公布的“C38电工器材和设备加工制造业”近期一个月均匀静态市盈率23.23倍，超过力度大约为74.64%，出现将来外国投资者股票下跌为投资者产生亏损的风险性。外国投资者和保荐代表人（主承销商）报请投资者关注经营风险，谨慎判断发售市场定价合理化，客观作出决策。

烦请投资人密切关注本次发行步骤、回拨机制、在网上网下申购及交款、弃购股权解决、中断发售等多个方面分配，详情如下：

1、初步询价完成后，外国投资者和保荐代表人（主承销商）依据《青岛豪江智能科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告》（下称“《初步询价及推介公告》”）所规定的去除标准，在去除不符合规定投资人报价的初步询价结论后，协商一致将拟认购价钱高过15.00元/股（没有）的配售对象所有去除；拟认购价格是15.00元/股，且股票数量低于1,350亿港元（含1,350亿港元）的配售对象所有去除。之上全过程共去除83个配售对象，去除的拟认购总产量为107,470亿港元，占此次初步询价去除失效价格后拟股票数量总数10,669,630亿港元的1.0073%。去除一部分不得参加线下及网上摇号。实际去除状况请见附注“基本询价报价状况”里被标明为“高价位去除”的那一部分。

2、外国投资者和保荐代表人（主承销商）依据初步询价结论，充分考虑剩下价格及拟股票数量、合理认购倍数、外国投资者股票基本面及所在领域、市场状况、同业竞争上市公司估值水准、募资需求及包销风险性等多种因素，共同商定本次发行价格是13.06元/股，网下发行不进行累计投标询价。

投资人请照此价格是2023年5月30日（T日）进行线上和网下申购，认购时不用缴纳认购资产。此次网下发行认购日和网上摇号日同为2023年5月30日（T日），在其中，网下申购时间是在9:30-15:00，网上摇号时间是在9:15-11:30，13:00-15:00。

3、外国投资者与保荐代表人（主承销商）共同商定的发行价为13.06元/股，不得超过去除最大价格后网下投资者报价的中位值和加权平均值及其去除最大价格后由公布募资方法成立的证券基金（下称“证券基金”）、全国社会保障基金（下称“社会保险基金”）、基本养老保险基金（下称“养老保险金”）、企业年金基金和职业年金基金（下称“年金基金”）、合乎《保险资金运用管理办法》等相关规定的险资（下称“险资”）和达标境外机构资产价格中位值、加权平均值孰低值，故保荐代表人相关企业不用参加此次战略配售。

本次发行不分配向发行人的高管人员与骨干员工资管计划及其它外界投资人的战略配售。根据本次发行价钱，保荐代表人相关企业不参加战略配售。最后，本次发行不往参加战略配售的投资人定项配股。原始战略配售与最后战略配售股票数的差值226.50亿港元将回拔至网下发行。

本次发行最后选用线下向满足条件的投资人询价采购配股（下称“网下发行”）和线上向拥有深圳市场非限售A股股权或者非限购存托总市值的社会里公众投资者标价发售（下称“网上发行”）相结合的方式。

4、限售期分配：本次发行的股票里，网上发行的个股无商品流通限定及限售期分配，自此次公开发行个股在深圳交易所发售的时候起就可以商品流通。

网下发行部分为占比限购方法，网下投资者理应服务承诺其获配股票数的10%（向上取整测算）限售期限为自外国投资者此次发行并发售的时候起6月。即每一个配售对象获配的股票里，90%的股权无限售期，自此次发行新股在深圳交易所挂牌交易的时候起就可以商品流通；10%的股权限售期为6月，限售期自此次发行新股在深圳交易所挂牌交易的时候起算起。

网下投资者参加基本询价报价及网下申购时，不用向其管理的配售对象填好限售期分配，一旦价格则视为接纳本公告所公布的线下限售期分配。

5、网站投资人理应独立表述认购意愿，不可归纳授权委托证劵公司代其完成股票申购。

6、外国投资者和保荐代表人（主承销商）在网络上网下申购完成后，将依据网上摇号状况于2023年5月30日（T日）再决定是否运行回拨机制，对线下、网上发行规模进行控制。回拨机制的运行将依据在网上投资人基本合理认购倍率明确。

7、线下获配投资人应依据《青岛豪江智能科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》（下称“《网下发行初步配售结果公告》”），按最终决定的发行价与基本配股总数，于2023年6月1日（T+2日）16:00前，按最终决定的发行价与基本配股总数，按时全额交纳新股申购资产，申购资产应当于T+2日16:00前至账。

申购资产应当在规定的时间内全额到帐，未在规定的时间内或未按规定全额交纳申购资金，该配售对象获配新股上市所有失效。多个新股上市同一天发售时发生上述情况情况的，该配售对象所有获配新股上市失效。不一样配售对象同用银行帐户的，若申购资金短缺，同用银行帐户的配售对象获配新股上市所有失效。网下投资者好似日获配多个新股上市，按照每一只新股上市各自交款。

在网上投资人认购中新股后，应依据《青岛豪江智能科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上摇号中签结果公告》（下称“《网上摇号中签结果公告》”）执行资产交割责任，保证其资金帐户在2023年6月1日（T+2日）日终有足量的新股申购资产，欠缺一部分视作放弃认购，所产生的不良影响以及相关法律依据由投资人自己承担。投资人账款划付需遵循投资人所属券商的有关规定。

线下和线上投资人放弃认购的股权由保荐代表人（主承销商）承销。

8、在出现线下和线上投资人交款申购的股权总数总计不够此次发行数量70%时，外国投资者和保荐代表人（主承销商）将中断此次新股上市，并针对中断发售的原因及后面分配开展信息公开。

9、本公告中发布的所有合理价格配售对象务必参加网下申购，提供可靠报价的网下投资者未参加网下申购或者没有全额认购，或是得到基本配股的网下投资者未能及时全额交纳申购款，将被称作毁约并要承担赔偿责任，保荐代表人（主承销商）将毁约状况报中国证券业协会办理备案。网下投资者或者其管理的配售对象在证交所各销售市场版块相关业务的违反规定频次分类汇总。配售对象列为限制名单期内，该配售对象不得参加证交所各销售市场版块相关业务的网下询价和配股业务流程。网下投资者列为限制名单期内，之而管理的配售对象均不得参加证交所各销售市场版块相关业务的网下询价和配股业务流程。

线上投资人持续12个月总计发生3次中签后未全额交款的情况时，自结算参与人最近一次申请其放弃认购的之日起6月（按180个自然日计算，含隔日）内不得参加新股上市、存托、可转换公司债券、可交换公司债券的网上摇号。放弃认购次数依照投资人具体舍弃认购新股、存托、可转换公司债券与可交换公司债券次数分类汇总。

10、外国投资者和保荐代表人（主承销商）郑重提示广大投资者注意投资风险，科学理财，请仔细阅读本公告及2023年5月29日（T-1日）发表在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和《金融时报》里的《青岛豪江智能科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市投资风险特别公告》（下称“《投资风险特别公告》”），深入了解经营风险，谨慎参加此次新股上市。

公司估值及投资风险防范

1、本次发行价格是13.06元/股，请股民依据下列情况分析本次发行市场定价合理化。

（1）依照《国民经济行业分类》（GB/T4754一2017），豪江智能化行业类别为“C38电工器材和设备加工制造业”。截止2023年5月24日（T-4日），中证指数有限公司公布的“C38电工器材和设备加工制造业”近期一个月静态数据平均市盈率为23.23倍。

截止2023年5月24日（T-4日），相比上市公司估值水准如下所示：

信息来源：Wind，截止2023年5月24日

注1：市盈率计算如存有末尾数差别，为四舍五入导致；

注2：2022年扣非前/后EPS=2022年扣非前/后归母净利/T-4日总市值。

本次发行产品定价合理化表明如下所示：

与业内其他企业对比，豪江智能化有如下核心竞争力：

在市场地位层面，企业为业内著名智能线性驱动新产品开发、制造业企业，目前已经完成在智能家居系统、智慧医养、在线办公、工业生产传动系统等智能线性驱动关键应用领域的技术沉淀，形成以智能家居系统为基础并逐步向别的应用领域延伸的市场布局，为业内以设计方案研发为基础推动力、具有很强的智能化线性驱动商品个性化水平、且产品系列更为丰富多彩的企业之一，在中国和国外市场上面具有了与龙头企业市场竞争水平。现阶段企业产品已经与梦百合、Leggett&Platt等国家里外著名品牌建立了良好的而平稳合作关系，并已经获得“2021年度青岛信用企业”、“2022年山东瞪羚企业”等荣誉。企业品牌“Richmat”被山东质量评估研究会定性为2020年度山东省知名品牌（商品）。

在技术研发领域，企业已经创建建立健全了设计方案研发管理体系，培育了阅历丰富、技术专业设计师团队，理解了大推动力、耐消耗、高可靠性和稳定性及其极强控制系统智能线性驱动技术性，具备浓厚的技术沉淀。企业为国家级高新技术企业，并已经获得“2020年度山东省省部级‘专精特新企业’中小型企业”、“青岛企业技术中心”、“青岛中小型企业专精特新企业商品（技术性）验证”、“2021年度青岛技术创新中心”、“2022年青岛技术革新示范单位”等荣誉。企业积极开展新产品开发及技术升级，通过不断的科研投入开展产品开发，企业科研投入、研发团队维持领先水平，助力公司商品保持比较高市场竞争力。

在产品制造层面，企业采用关键零部件自制垂直一体化生产过程，在电子工艺设备、注塑成型、模具加工及工艺层面拥有丰富的行业经验，可以独立进行“模具加工一注塑加工一生产加工一生产制造一安装一检验”的垂直一体化生产制造。垂直一体化和模块化生产的融合在企业操纵产品品质、降低成本、维护企业关键技术等多个方面彰显了重要作用。

在质量管理层面，公司成立以来十分重视企业产品质量管理，拥有丰富的生产质量控制工作经验，设立了完备的质量控制管理体系，创建追朔、可有效监管的质量考核规范，为产品品质稳定提供有力确保。当前公司已经通过ISO9001:2015质量体系认证、ISO13485:2016医疗机械-质量体系认证、GB/T23001-2017信息化智能化现代化结合管理模式等各项体系认证，质量控制达到领域领先地位。

在客服层面，公司凭借高品质的产品质量、强劲的技术研发能力及其积淀的用户和渠道资源，能够快速的回应全世界不同地区顾客的人性化、个性化的产品研发要求。企业拥有先进的保障体系，可以为用户提供包含项目研发、个性化设计方案、生产加工、拼装派送和服务支持等在内的一站式服务，特别是在是企业的设计方案、产品研发快速反应能力及柔性生产生产制造能力为公司发展获得了众多大中型高端客户稳定订单信息。

在企业品牌层面，公司现阶段在全球范围内已经与坐落于欧洲地区、国外、台湾等多个国家和地区顾客建立了良好的、平稳、稳固的战略合作关系，在业内具备良好口碑及点评，企业品牌在国际市场及其行业企业中树立了良好的企业形象和品牌知名度。

在人才和团队层面，企业培养了一大批出色的管理方法、专业人才，从而形成平稳管理团队、研发部门和核心专业技术人员精英团队，关键管理方法、产品研发和技术人员流通性非常低。公司管理团队阅历丰富，针对市场发展具备清晰的认知，可以分析判断并掌握领域行情。企业自始至终高度重视工作人员的贮备与培养，目前已经从上到下设立了一支具备凝聚力专业素养的人才队伍，有利于企业实现快速管理方法，成功解决销售市场环境破坏，维持不断、平稳创新能力，是企业发展的关键所在。

本次发行价钱13.06元/股相对应的外国投资者2022年扣非前后左右孰低的归母净利摊低后股票市盈率为40.57倍，小于可比公司2022年扣非后静态市盈率的算数平均值49.39倍，高过中证指数有限公司2023年5月24日（T-4日）公布的“C38电工器材和设备加工制造业”近期一个月均匀静态市盈率23.23倍，超过力度大约为74.64%，出现将来外国投资者股票下跌为投资者产生亏损的风险性。外国投资者和保荐代表人（主承销商）报请投资者关注经营风险，谨慎判断发售市场定价合理化，客观作出决策。

（2）本次发行价钱确认后，此次网下发行递交了合理报价的投资人数量达到188家，管理的配售对象数量为4,983个，占去除失效价格后配售对象总量的66.16%；合理拟股票数量总数为6,973,040亿港元，占去除失效价格后认购总数的65.35%，为战略配售回拔后、网上网下回拨机制运行前线下原始发行规模的2,152.87倍。

（3）报请投资者关注本次发行价格和网下投资者价格中间存有的差别，网下投资者价格状况详细本公告附注“基本询价报价状况”。

（4）《青岛豪江智能科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书》（下称“《招股意向书》”）中公布的募资要求总金额66,076.95万余元，本次发行价钱13.06元/股相匹配募资总额为59,161.80万余元，小于上述情况募资要求额度。

（5）本次发行遵照社会化定价原则，在初步询价环节由线下投资者根据真正申购用意价格，外国投资者与保荐代表人（主承销商）依据初步询价结论，充分考虑外国投资者股票基本面及所在领域、市场状况、同业竞争上市公司估值水准、募资需求及包销风险性等多种因素，共同商定本次发行价钱。本次发行价钱不得超过去除最大价格后网下投资者报价的中位值和加权平均值及其去除最大价格后证券基金、社会保险基金、养老保险金、年金基金、险资和达标境外机构资产价格中位值、加权平均值孰低值。一切投资人如参加认购，均视为其已接受该发行价，比如对发售定价策略和发行价出现任何质疑，提议不参加本次发行。

（6）股民理应充足关心标价社会化包含的潜在风险，了解股票发行时可能跌破净资产，着力提升危机意识，加强价值投资理念，防止盲目跟风蹭热点。监管部门、外国投资者和保荐代表人（主承销商）均难以保证股票发行后不容易跌破净资产。

新股上市项目投资具有很大的经营风险，投资人必须深入了解新股上市投资及主板市场风险，认真研读外国投资者招股意向书中公布的风险性，并综合考虑潜在风险，谨慎参加此次新股上市。

2、依据初步询价结论，经外国投资者和保荐代表人（主承销商）共同商定，此次公开发行新股4,530.00亿港元，本次发行均为新股上市，自然人股东没有进行公开发售股权。外国投资者此次募投项目预估应用募资66,076.95万余元。按本次发行价钱13.06元/股，预估外国投资者募资总额为59,161.80万余元，扣减预估发行费约5,175.94万余元（没有企业增值税）后，预估募资净收益大约为53,985.86万余元，如存有末尾数差别，为四舍五入导致。

3、外国投资者此次募资假如应用不合理或短时间业务流程不可以同步增长，将会对发行人的获利能力产生不利影响或出现外国投资者净资产回报率发生较明显下降风险，从而导致外国投资者估值水平下降、股票下跌，进而为投资者产生投资损失风险。

重要提醒

1、豪江智能化首次公开发行股票人民币普通股（A股）（下称“本次发行”）申请早已深交所发售联合会表决通过，并且已经证监会愿意申请注册（证监批准[2023]625号文）。外国投资者股票简称为“豪江智能化”，股票号为“301320”，该编码与此同时用以本次发行的初步询价、网上摇号及网下申购。本次发行的个股计划在深交所发售。依据《国民经济行业分类》（GB/T4754一2017），豪江智能化行业类别为“C38电工器材和设备加工制造业”。

2、此次增发新股数量达到4,530.00亿港元，占发行后企业总股本的25.00%，均为公开发行新股，自然人股东没有进行公开发售股权。此次发行后总市值为18,120.00亿港元。

本次发行不分配向发行人的高管人员与骨干员工资管计划及其它外界投资人的战略配售。本次发行的原始战略配售数量达到226.50亿港元，占本次发行数量5%。

本次发行价格不高于去除最大价格后网下投资者报价的中位值和加权平均值及其去除最大价格后证券基金、社会保险基金、养老保险金、年金基金、险资和达标境外机构资产价格中位值、加权平均值孰低值，故保荐代表人相关企业不参加战略配售。

最后，本次发行不往参加战略配售的投资人定项配股。原始战略配售与最后战略配售的差值226.50亿港元回拔至网下发行。

战略配售回拔后，网上网下回拨机制运行前，线下原始发行数量为3,238.95亿港元，占本次发行数量71.50%；在网上原始发行数量为1,291.05亿港元，占本次发行数量28.50%。最后线下、网上发行总计总数4,530.00亿港元，在网上及线下最后发行数量将依据回拔情况判断。

3、本次发行的初步询价工作中已经在2023年5月24日（T-4日）进行。外国投资者和保荐代表人（主承销商）依据初步询价结论，在去除最大价格一部分后，并充分考虑剩下价格及拟股票数量、合理认购倍数、外国投资者股票基本面及所在领域、市场状况、同业竞争上市公司估值水准、募资需求及包销风险性等多种因素，共同商定本次发行价格是13.06元/股，线下不进行累计投标询价，此价钱相对应的股票市盈率为：

（1）30.43倍（每股净资产依照2022年度经会计事务所根据中国会计准则审计扣非后归属于母公司公司股东纯利润除于本次发行前总市值测算）；

（2）26.47倍（每股净资产依照2022年度经会计事务所根据中国会计准则审计扣非前归属于母公司公司股东纯利润除于本次发行前总市值测算）；

（3）40.57倍（每股净资产依照2022年度经会计事务所根据中国会计准则审计扣非后归属于母公司公司股东纯利润除于本次发行后总市值测算）；

（4）35.30倍（每股净资产依照2022年度经会计事务所根据中国会计准则审计扣非前归属于母公司公司股东纯利润除于本次发行后总市值测算）。

4、本次发行的线下、网上摇号日是T日（2023年5月30日），任一配售对象只能选线下或是在网上一种方式开展认购。参加此次初步询价的配售对象，不论是否为全面价格，均不得参加网上摇号。

（1）网下申购

本次发行网下申购时间是在：2023年5月30日（T日）9:30-15:00。

在初步询价期内递交合理报价的网下投资者管理的配售对象，即可且需要参加网下申购。递交合理报价的配售对象名册请见附注“基本询价报价状况”里被标明为“合理价格”一部分。未提交合理报价的配售对象不可参加此次网下申购。

网下投资者应当通过网下发行平台网站向其参加认购的所有配售对象上传申购单信息内容，包含认购价钱、股票数量及保荐代表人（主承销商）在《发行公告》中所规定的信息内容。在其中认购价格是本次发行价钱13.06元/股。股票数量应相当于初步询价中其所提供的合理价格对应的“拟股票数量”。在参加网下申购时，投资人不用缴纳认购资产，获配之后在2023年6月1日（T+2日）交纳申购款。

凡参加基本询价报价的配售对象，不论是否为“合理价格”均不得再参加此次网上摇号，若与此同时参加线下和网上摇号，网上摇号部分是失效认购。

配售对象在认购及持仓等多个方面必须遵守有关法律法规及证监会、深圳交易所和中国证券业协会的相关规定，并自主承担相应的责任。网下投资者管理的配售对象有关信息（包含配售对象全名、股票账户名字（深圳市）、股票账户号（深圳市）与银行收付款账号等）在中国证券业协会登记注册的信息内容为标准，因配售对象信息填写与基本信息不一致而致后果由网下投资者自傲。

保荐代表人（主承销商）将于配股时对合理价格投资人与管理的配售对象存不存在严令禁止情况进行进一步审查，投资人应按照保荐代表人（主承销商）的需求进行一定的相互配合（包含但是不限于给予企业章程等工商登记资料、分配控股股东采访、属实提供一些普通合伙人社会关系名册、相互配合其他关联性调研等），如回绝相互配合或者其提交的材料不能清除它们的存在以上严令禁止情况的，保荐代表人（主承销商）将去除不予以配股。上海锦天城律师事务所将会对本次发行开展线下印证，并提交重点法律意见书。

（2）网上摇号

本次发行网上摇号时间是在：2023年5月30日（T日）9:15-11:30、13:00-15:00。

2023年5月30日（T日）前在我国清算深圳分公司开立证券账户、并且在2023年5月26日（T-2日）前20个交易日（含T-2日）日均拥有深圳市场非限售A股股权或者非限购存托总市值的投资人（中华共和国法律法规、法规和外国投资者须坚守的别的监管政策所禁止者以外）可以通过深圳交易所交易软件认购此次网上发行的个股，在其中普通合伙人应根据《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法（2020年修订）》等相关规定已开通科创板交易管理权限（中国法律、政策法规禁止者以外）。网站投资人理应独立表述认购意愿，不可归纳授权委托证劵公司代其完成股票申购。

投资人依照其持有的深圳市场非限售A股股权或非限购存托总市值（下称“总市值”）确认其在网上可新股申购额度，依据投资人在2023年5月26日（T-2日）前20个交易日（含T-2日）的日均拥有市值计算，投资人有关证劵银行开户时长不够20个交易日的，按20个交易日测算日均拥有总市值。股民拥有好几个股票账户的，众多股票账户的股票市值分类汇总。投资人有关股票账户拥有总市值按照其股票账户中列入市值计算范畴的股权数量以及相对应收盘价格的相乘测算。拥有总市值1多万元（含1万）的投资人才可以参加股票申购，每5,000元总市值可认购一个认购企业，不够5,000元的一部分不纳入新股申购额度。每一个认购单位是500股，股票数量应当为500股或者其整数，但最大申购量不能超过此次网上发行股票数的千分之一，即不能超过12,500股，与此同时不能超过其按市值计算可新股申购额度限制。对申购量超出按市值计算的网站可新股申购额度，中国结算深圳分公司将会对超出一部分作失效解决。针对股票数量超出认购限制的股票申购授权委托，深圳交易所交易软件将这个授权委托视为无效委托给予全自动撤消。

认购期限内，股民按委派买进股票的形式，来确认的发行价填好委托书。一经申请，不可撒单。

股民参加在网上公开发行股票的认购，必须使用一个股票账户。同一股票账户数次参加同一只申购新股的，及其投资人应用同一股票账户数次参加同一只申购新股的，以这个投资人的第一笔认购为全面认购，其他认购均是失效认购。股民拥有好几个股票账户的，众多股票账户的股票市值分类汇总。确定好几个股票账户为同一投资人所持有的标准为股票账户注册信息里的“帐户持有者名字”、“合理身份证明材料号”均同样。股票账户注册信息以2023年5月26日（T-2）日日终为标准。

股票融资顾客信用证券账户的股票市值分类汇总至该投资人所持有的总市值中，证劵公司转融通担保证券明细分类账户总市值分类汇总至该证劵公司所持有的总市值中。

5、网下投资者交款

2023年6月1日（T+2日）《网下发行初步配售结果公告》中获取基本配股的所有线下合理配售对象，需要在2023年6月1日（T+2日）8:30-16:00全额交纳申购资产，申购资产应当于2023年6月1日（T+2日）16:00前至账。

(下转C4版)