国联安基金管理有限公司有关集团旗下国联安6个月按时对外开放纯债证券基金提升上海农商银行为代销平台的通知

依据国联安基金管理有限公司（下称“我们公司”）与上海农村商业银行有限责任公司（下称“上海农商银行”）签订的国联安基金管理有限公司敞开式证券基金销售代理商合同，自2023年5月29日起，提升上海农商银行为根本集团旗下国联安6个月按时对外开放纯债证券基金的销售机构，现将有关事项公告如下：

一、经营范围

投资人可以从上海农商银行的网点申请办理以下基金认购、提现及变换等业务：

国联安6个月按时对外开放纯债证券基金（股票基金通称：国联安6个月定开债；基金代码：A类007701，C类007702）

二、变换交易规则

基金转换就是指敞开式基金份额持有人把它拥有某一只基金的或全部市场份额转换成同一基金托管人管理的另一只开放型基金市场份额。基金转换只有在同一销售机构开展。转化的二只股票基金务必全是该销售机构代理同一基金托管人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的、同一收费方式的开放型基金。

1、基金转换费及变换金额的测算：

开展基金转换的成本费包含变换服务费、转走基金赎回费率和转到股票基金与转走基金认购退差价费三部分。

（1）变换费率为零。如基金转换费率调节将再行公示。

（2）转到股票基金与转走基金认购退差价费按转到股票基金与转走股票基金中间基金申购费率的差值测算扣除，主要计算方法如下所示：

转到股票基金与转走基金认购退差价利率=max[（转到基金基金申购费率-转走基金基金申购费率），0]，即转到基金申购费率减掉转走基金申购费率，若为负值则取零。

前面市场份额中间转化的认购退差价利率按转走额度相匹配转到基金申购费率和转走基金基金申购费率做为根据进行计算。后面市场份额中间转化的认购退差价利率为零，因而认购退差价费为零。

2、变换市场份额计算公式：

转走额度=转走基金认购×转走股票基金当天份额净值

变换花费=变换服务费+转走基金赎回费率+认购退差价费

在其中：

变换服务费=0

赎回费率=转走额度×转走基金赎回费率

认购退差价费=(转走额度-赎回费率)×认购退差价利率/(1+认购退差价利率)

（1）假如转到基金基金申购费率>转走基金基金申购费率

变换花费=转走基金赎回费率+认购退差价费

（2）假如转走基金基金申购费率≥转到基金基金申购费率

变换花费=转走基金赎回费率

（3）转到额度=转走额度-变换花费

（4）转到市场份额=转到额度/转到股票基金当天份额净值

在其中，转到基金申购费率和转走基金基金申购费率都以转走额度做为明确根据。

注：转到金额的数值四舍五入保存到小数点后两位。

3、变换交易规则：

（1）基金转换以市场份额为基准提交申请。投资人申请办理基金转换服务时，转出来的股票基金务必处在可赎回情况，转到基金务必处在可认购情况。

（2）基金转换采用不明价法，就是以申请办理审理当天各转走、转到股票基金的部门净资产总额为载体来计算。

（3）通常情况下，股票基金注册登记机构将于T+1日对投资T日的基金转换业务申请开展实效性确定。在T+2日后（包含该日）投资人可以从有关服务网点基金转换的交易量状况。

（4）现阶段，每一次对于该单支基金转换业务流程申请正常情况下不能低于100份基金认购；若因某笔股票基金转走业务流程造成本基金单独交易账号的基金认购账户余额低于100份时，基金托管人将这个交易账号保存的基金认购账户余额一次性全额的转走。每笔转到申请办理不会受到转到股票基金最少认购额度限定。

（5）单独校园开放日单支股票基金净赎回申请办理（提现申请办理市场份额与转走申请办理市场份额数量，扣减认购申请办理市场份额与转到申请办理市场份额数量合同履约成本）超出上一校园开放日该基金总份额的10%时，即觉得出现了巨额赎回。产生巨额赎回时，股票基金转走与基金卖出拥有相同的优先等级，基金托管人可以根据本基金投资组合状况，确定全额的转走或者部分转走，而且对于股票基金转走和基金卖出采用同样比例确定。在转走申请办理获得一部分确定的情形下，未确认的转走申请办理将不会给予延期。

（6）现阶段，原拥有股票基金为前端收费模式中基金份额的，只有转换成别的前端收费方式的基金认购，后端收费模式的基金认购只有转换成别的后端收费方式的基金认购。

（7）以上交易规则还是要以各相关股票基金注册登记机构的相关规定为标准。

（8）在上海农商银行实际可以办理变换业务流程的本集团旗下股票基金，为上海农商银行已售卖并开启变换业务股票基金。

基金托管人能够在股票合同约定的范围之内结合实际情况调节变换交易规则并公示。

三、客户可以根据下列方式掌握或咨询有关详细信息

1、上海农村商业银行有限责任公司：

客户服务热线：021-962999，400-696-2999

网址：www.srcb.com

2、国联安基金管理有限公司：

客户服务热线：021-38784766，400-700-0365（免长途电话费）

网址：www.cpicfunds.com

四、重要提醒

1、本公告单就上海农商银行开启本集团旗下国联安6个月按时对外开放纯债证券基金的认购、提现及变换等有关产品销售的事宜予以公告。将来上海农商银行若代理商本集团旗下其他基金的销售等业务，届时再行公示。

2、本公告涉及到以上股票基金在上海农商银行申请办理股票基金产品销售的许多不清事宜，烦请遵照上海农商银行的明确的规定。

3、投资人申请办理基金买卖等业务前，应认真阅读国联安6个月按时对外开放纯债证券基金合同书、募集说明书以及升级、产品信息概述以及升级、风险防范以及相关交易规则和操作说明等相关资料。

4、本公告的最终解释权归我们公司全部。

风险防范：我们公司服务承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金资产，但不确保股票基金一定赢利，也不会确保最少盈利。股票基金的过去销售业绩并不等于其未来呈现，基金托管人管理的其他基金的盈利并不是组成本基金业绩主要表现的保障。

销售机构依据法规对投资类型、风险承受度和基金风险级别进行区分，并给出适度性匹配建议。投资人在股权投资基金前要仔细阅读《基金合同》、《招募说明书》和《产品资料概要》等股票基金法律条文，全方位了解资管产品的风险收益特征，在了解市场情况和征求销售机构投资者适当性建议的前提下，根据自身风险承受度、投资周期和投资目的，对私募投资做出单独管理决策，选择适合自己的资管产品。

特此公告。

国联安基金管理有限公司

二二三年五月二十九日

国联安基金管理有限公司

有关集团旗下一部分股票基金参与平安银行股份

有限责任公司有关利率优惠促销的通知

为了能充分满足广大投资者的投资理财市场需求，国联安基金管理有限公司（下称“我们公司”）通过和平安银行股份有限责任公司（下称“平安”）协商一致，确定本集团旗下一部分股票基金自2023年5月29日起参与平安行E通服务平台进行的有关利率优惠促销。现将有关事项公告如下：

一、经营范围

投资人可以从平安行E通服务平台申请办理以下基金认购、赎出业务流程：

国联安新优选灵活配置复合型证券基金（股票基金通称：国联安新优选混和；基金代码：000417）

国联安鑫安灵活配置复合型证券基金（股票基金通称：国联安鑫安灵活配置混和；基金代码：001007）

国联安高新科技驱动力股票型基金证券基金（股票基金通称：国联安高新科技驱动力个股；基金代码：001956）

国联安稳定灵活配置复合型证券基金（股票基金通称：国联安稳定灵活配置混和；基金代码：002367）

国联安添利提高纯债证券基金（股票基金通称：国联安添利提高债卷；基金代码：A类003275，C类003276）

国联安鑫乾复合型证券基金（股票基金通称：国联安鑫乾混和；基金代码：A类004081，C类004082）

国联安全球领先复合型证券基金（股票基金通称：国联安全球领先混和；基金代码：006568）

国联安高新科技复合型证券基金（股票基金通称：国联安高新科技混和；基金代码：007305）

国联安增瑞政策性金融债纯债纯债证券基金（股票基金通称：国联安增瑞政金债债卷；基金代码：A类007371，C类007372）

国联安6个月按时对外开放纯债证券基金（股票基金通称：国联安6个月定开债；基金代码：A类007701，C类007702）

国联安短债纯债证券基金（股票基金通称：国联安短债债卷；基金代码：A类008108，C类008109）

国联安沪深指数300买卖型敞开式指数值证券基金联接基金（股票基金通称：国联安沪深指数300ETF连接；基金代码：A类008390，C类008391）

国联安增顺纯债纯债证券基金（股票基金通称：国联安增顺债卷；基金代码：A类008880，C类008881）

国联安中证同业存单AAA指数值7天持有期证券基金（股票基金通称：国联安中证同业存单AAA指数值7天持有期；基金代码：015956）

国联安中证100指数值证券基金(LOF)（股票基金通称：国联安中证100指数值(LOF)；基金代码：162509）

国联安德盛稳利债卷证券基金（股票基金通称：国联安稳利债卷；基金代码：A类253020，B类253021）

国联安金融市场证券基金（股票基金通称：国联安贷币；基金代码：A类253050，B类253051）

国联安自信心提高纯债证券基金（股票基金通称：国联安自信心提高债卷；基金代码：A类253060，B类253061）

国联安德盛稳定证券基金（股票基金通称：国联安稳定混和；基金代码：255010）

国联安德盛小盘股优选证券基金（股票基金通称：国联安小盘股优选混和；基金代码：257010）

国联安德盛优选复合型证券基金（股票基金通称：国联安优选混和；基金代码：257020）

国联安主题风格推动复合型证券基金（股票基金通称：国联安主题风格推动混和；基金代码：257050）

国联安甄选领域复合型证券基金（股票基金通称：国联安甄选领域混和；基金代码：257070）

国联安宏泰灵活配置复合型证券基金（股票基金通称：国联安宏泰灵活配置混和；基金代码：000058）

国联安中证医药100指数值证券基金（股票基金通称：国联安药业100指数值；基金代码：A类000059，C类006569）

国联安通盈灵活配置复合型证券基金（股票基金通称：国联安通盈混和；基金代码：A类000664，C类002485）

国联安睿祺灵活配置复合型证券基金（股票基金通称：国联安睿祺灵活配置混和；基金代码：001157）

国联安德盛收益复合型证券基金（股票基金通称：国联安收益混和；基金代码：257040）

国联安锐意发展复合型证券基金（股票基金通称：国联安锐意发展混和；基金代码：004076）

国联安智能制造系统复合型证券基金（股票基金通称：国联安智能制造系统混和；基金代码：006863）

国联安优质资产对策混合型证券项目投资基金（股票基金通称：国联安优质资产混和；基金代码：006864）

国联安中证全指半导体产品和设备买卖型敞开式指数值证券基金联接基金（股票基金通称：国联安中证全指半导体产品和设备ETF连接；基金代码：A类007300，C类007301）

国联安核心竞争优势复合型证券基金（股票基金通称：国联安核心竞争优势混和；基金代码：011994）

国联安上证科创板50成分买卖型敞开式指数值证券基金联接基金（股票基金通称：国联安上证指数科技创新50ETF连接；基金代码：A类013893，C类013894）

国联安关键发展趋势一年持有期复合型证券基金（股票基金通称：国联安关键发展趋势一年拥有混和；基金代码：A类014325，C类014326）

国联安中证1000指数值加强型证券基金（股票基金通称：国联安中证1000指数增强；基金代码：A类016962，C类016963）

国联安德盛放心发展复合型证券基金（股票基金通称：国联安放心发展混和；基金代码：253010）

国联安德盛优点复合型证券基金（股票基金通称：国联安优点混和；基金代码：257030）

国联安上证指数大宗商品现货股票买卖交易型敞开式指数值证券基金联接基金（股票基金通称：国联安上证指数产品ETF连接；基金代码：A类257060）

国联安自主创新复合型证券基金（LOF）（股票基金通称：国联安科技创新混和（LOF）；基金代码：501096）

二、优惠活动方案

1、优惠活动方案

投资人根据平安行E通服务平台申请办理我们公司以上基金交易业务流程，涉及到参与其中基金申购费率实惠的基金名称、特惠规范以销售机构公示信息为标准，我们公司将错误利率设定折扣优惠限定。

投资人根据平安行E通服务平台认购以上基金，可以享受基金申购费率特惠，实际规范请参阅股票基金有关公示或募集说明书。本次利率特惠也不会对基金份额持有人利益产生不利影响。资金原利率请详细有关股票基金相对应的基金合同、募集说明书等法律条文及其我们公司公布最新发布的业务流程公示。

2、业务流程开启时长

以上利率优惠促销自2023年5月29日起执行，主题活动截止日期以平安行E通平台上的有关公告为准。

三、客户可以根据下列方式掌握或咨询有关详细信息

1、国联安基金管理有限公司：

在线客服咨询：021-38784766，400-700-0365（免长途电话费）

网址：www.cpicfunds.com

2、平安银行股份有限责任公司：

在线客服咨询：22166054

网址：www.etbank.com.cn

四、重要提醒

1、投资人申请办理基金买卖等业务前，应认真阅读有关基金的基金合同书、募集说明书以及升级、产品信息概述以及升级、风险防范以及相关交易规则和操作说明等相关资料。

2、本公告涉及到有关利率优惠促销的最终解释权归平安全部；凡涉及到集团旗下有关股票基金产品销售的许多不清事宜，烦请遵照平安的明确的规定。

3、本公告单就本集团旗下一部分股票基金参加平安有关利率优惠促销的相关事项予以公告，不包含：

（1）场内货币基金的基金申购费率；

（2）基金转换业务等相关业务手续费；

4、本公告的最终解释权归我们公司全部，将来若提升平安为根本集团旗下别的开放型基金的销售机构，以上股票基金也适用于此利率优惠促销，到时候不会再再行公示。

风险防范：我们公司服务承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金资产，但不确保股票基金一定赢利，也不会确保最少盈利。股票基金的过去销售业绩并不等于其未来呈现，基金托管人管理的其他基金的盈利并不是组成特殊基金业绩主要表现的保障。

销售机构依据法规对投资类型、风险承受度和基金风险级别进行区分，并给出适度性匹配建议。投资人在股权投资基金前要仔细阅读《基金合同》和《招募说明书》等股票基金法律条文，全方位了解资管产品的风险收益特征，在了解市场情况和征求销售机构投资者适当性建议的前提下，根据自身风险承受度、投资周期和投资目的，对私募投资做出单独管理决策，选择适合自己的资管产品。

特此公告。

国联安基金管理有限公司

二二三年五月二十九日