创新证券股份有限公司 有关举办2022年年度股东大会工作的通知

证券代码：601136证券简称：首创证券公示序号：2023-017

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒：

●股东会举办日期：2023年6月20日

●此次股东会所采用的网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

一、召开工作会议的相关情况

(一)股东会种类和届次

2022年年度股东大会

(二)股东会召集人：股东会

(三)投票方式：此次股东会所使用的表决方式是当场网络投票和网上投票相结合的

(四)现场会议举行的日期、时间地点

举行的日期时长：2023年6月20日13点30分

举办地址：北京朝阳区北辰东路8号楼北京国际会议中心

(五)网上投票的软件、起始日期网络投票时长。

网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

网上投票起始时间：自2023年6月20日

至2023年6月20日

选用上海交易所网络投票系统，根据交易软件微信投票的网络投票时间是在股东会举办当日买卖交易时间范围，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过网络微信投票的网络投票时间是在股东会举办当日的9:15-15:00。

(六)股票融资、转融通、约定购回业务流程帐户和港股通投资人的投票程序

涉及到股票融资、转融通业务、约定购回业务流程有关帐户及其港股通投资人的网络投票，应当按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等规定执行。

(七)涉及到公开招募公司股东选举权

不属于

二、会议审议事宜

此次股东大会审议提案及网络投票股东类型

1、各提案已公布时间和公布新闻媒体

以上提案已分别在2023年4月20日经公司第一届股东会第三十二次会议和第一届职工监事第十四次会议审议根据。以上会议决议公示已经在2023年4月22日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）与公司特定信息公开新闻媒体公布。此次股东会的会议材料将再行上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布。

2、特别决议提案：无

3、对中小股东独立记票的议案：提案1：有关决议《首创证券股份有限公司2022年年度报告》的议案，提案3：有关决议企业2022年年度利润分配预案的议案，提案5：有关确定企业2022本年度关联方交易及预估企业2023年度日常关联交易的提案，提案8：有关决议创新证券股份有限公司2022本年度执行董事绩效考核结果的议案。

4、涉及到关系公司股东回避表决的议案：提案5：有关确定企业2022本年度关联方交易及预估企业2023年度日常关联交易的提案

应回避表决的相关性股东名称：股东会在决议提案5.01时，北京市首都创业集团有限责任公司以及利益相关方应回避表决；股东会在决议提案5.02时，北京基建投资有限责任公司以及利益相关方应回避表决；股东会在决议提案5.03时，北京能源集团有限责任公司以及利益相关方应回避表决；股东会在决议提案5.04时，大城市驱动力（北京市）集团有限公司以及利益相关方应回避表决；股东会在决议提案5.05时，企业别的关联企业应回避表决。

5、涉及到优先股参加决议的议案：无

三、股东会网络投票常见问题

(一)我们公司公司股东根据上海交易所股东会网络投票系统履行表决权的，既能登录交易软件微信投票（根据指定交易的证劵公司买卖终端设备）进行投票，还可以登录互联网技术微信投票（网站地址：vote.sseinfo.com）进行投票。初次登录互联网技术微信投票进行投票的，投资人必须完成公司股东身份验证。具体步骤请见互联网技术微信投票网址表明。

(二)拥有好几个股东账户股东，可执行的投票权总数则是户下所有股东账户持有同样类型普通股票的总数总数。

拥有好几个股东账户股东根据上海交易所网络投票系统参加股东会网上投票的，能通过其任一股东账户参与。网络投票后，视作其所有股东账户中的同样类型普通股票都已各自投出去同一观点的表决票。

拥有好几个股东账户股东，根据好几个股东账户反复开展决议的，其所有股东账户中的同样类型普通股票的决议建议，以第一次公开投票为标准。

(三)同一投票权进行现场、上海交易所网络投票平台或多种方式反复开展决议的，以第一次公开投票为标准。

(四)公司股东对每一个提案均决议结束才可以递交。

四、大会参加目标

(一)证券登记日收盘后在我国证劵登记结算有限责任公司上海分公司在册的股东有权利参加股东会（详细情况详细下列），并且可以以书面形式向授权委托人列席会议或参加决议。该委托代理人无须是自然人股东。

(二)董事、监事会和高管人员。

(三)企业聘用律师。

(四)有关人员

五、大会备案方式

（一）备案方法

1.法人股东：法人股东亲身列席会议的，应携带本人有效身份证、个股账户；授权委托人列席会议的，委托代理人还应当携带本人有效身份证、公司股东法人授权书（文件格式详见附件）、受托人身份证扫描件、受托人个股账户登记信息。

2.机构股东：机构股东应当由法定代表人股东会、别的决定组织决定受权得人做为意味着参加公司股东大会。企业法人列席会议的，应提供个人有效身份证、能确认其具备法人代表资质的合理证实、机构股东的营业执照副本复印件（盖公章）、个股账户；授权委托人列席会议的，委托代理人应提供个人有效身份证、机构股东依规开具的书面委托书（文件格式详见附件）、机构股东的营业执照副本复印件（盖公章）、个股账户。

3.股票融资投资人参加现场会议的，需持股票融资有关证劵公司开具的股票账户证实以及给投资者开具的法人授权书；投资人为自然人，还应当携带本人有效身份证或其它可以反映其身份有效身份证件，投资人为机构，还需持机构股东的营业执照副本复印件（盖公章）、与会人员有效身份证、机构股东依规开具的书面形式法人授权书（文件格式详见附件）。

4.以上备案原材料都应给予影印件一份，法人股东备案原材料影印件需由公司股东自己签名，机构股东备案原材料影印件须加盖公司股东公司公章。

5.报请诸位出席会议公司股东，在公司股东备案原材料中列明联系方式，便捷会务人员及时与公司股东建立联系，防止公司股东备案原材料发生疏漏。传真登记信息股东，请于出席会议时带上公司股东备案资料正本，并转送会务人员。

（二）现场会议备案时长

2023年6月19日（星期一）早上9:30-11:30，在下午2:00-4:30

（三）备案地址

北京朝阳区安定路5号楼13栋楼北投投资大厦A座1层备案接待办。

六、其他事宜

（一）这次股东会现场会议开会时间大半天，参会公司股东或是代理人交通出行、吃住等自立。

（二）此次股东会企业通迅录及联系电话

手机联系人：创新证券股份有限公司董事会办公室

联系方式：010-84976608；发传真：010-81152008

电子邮件：pr@sczq.com.cn

特此公告。

创新证券股份有限公司股东会

2023年5月26日

配件：法人授权书

配件：法人授权书

创新证券股份有限公司

2022年年度股东大会法人授权书

创新证券股份有限公司：

兹委托老先生（女性）意味着本公司（或自己）参加2023年6月20日举行的贵司2022年年度股东大会，并委托履行投票权。

受托人持一般股票数：

受托人公司股东账号号：

受托人签字（盖公章）：受委托人签字：

受托人身份证号码：受委托人身份证号码：

授权委托日期：年月日

备注名称：

受托人必须在授权委托书中“允许”、“抵制”或“放弃”意愿中选择一个并打“√”，针对受托人在委托授权书中未做实际标示的，受委托人有权利按自己的喜好开展决议。

填报说明：

1.本法人授权书需要由在册的A股公司股东以及书面形式宣布授权受权人签定。若为法人股东，需在“受托人签字”处签字；若为机构股东，除法人代表在“受托人签字”处签字外，还需要盖上机构股东公司章。

2.请使用正楷填入你的全称（需与股份公司章程中所载的同样）。

3.请填入股票数，如未填，则本法人授权书将被称作与依您为名注册登记的全部股权相关。

4.本法人授权书的贴报、影印件或者按之上文件格式自做均合理。

5.股东会在决议提案5.01时，北京市首都创业集团有限责任公司以及利益相关方应回避表决；股东会在决议提案5.02时，北京基建投资有限责任公司以及利益相关方应回避表决；股东会在决议提案5.03时，北京能源集团有限责任公司以及利益相关方应回避表决；股东会在决议提案5.04时，大城市驱动力（北京市）集团有限公司以及利益相关方应回避表决；股东会在决议提案5.05时，企业别的关联企业应回避表决。

6.本法人授权书填妥后应当此次股东会举办24小时前以专职人员、邮递或发传真方法送到我们公司董事会办公室（北京朝阳区安定路5号楼13栋楼北投投资大厦A座，邮编：100029）；联系方式：010-84976608；发传真：010-81152008。邮寄送达的，以邮戳日期是送到日期。