中国汽车工程研究院有限公司关于变更会计师事务所的公告

证券代码：601965 股票简称:中国汽研 编号：临2023-032

中国汽车工程研究院有限公司

变更会计师事务所的公告

董事会和董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 拟聘用的会计师事务所名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称立信)

● 原会计师事务所名称:天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“天职国际”)

● 变更会计师事务所的简要原因及前会计师的异议：综合考虑中国汽车工程研究院有限公司（以下简称“公司”或“中国汽车研究”）的业务状况、发展规划和审计需求，经过充分了解、综合评价和审慎决策，拟聘请公司2023年财务报表和内部控制审计机构。公司已与天职国际、立信就变更会计师事务所的相关事宜进行沟通说明。天职国际和立信已了解变更情况，并确认无异议。

公司于2023年5月26日召开第五届董事会第三次会议，审议通过了《关于聘请公司2023年度审计服务机构的议案》，同意聘请立信担任公司2023年度财务报表和内部控制审计服务机构，并同意提交股东大会审议。

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

(一)机构信息

1.基本信息

中国会计大师潘序伦博士于1927年在上海成立，1986年复工。2010年，他成为中国第一家完成重组的特殊普通合伙会计师事务所。注册地址为上海，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员，长期从事证券服务业务。新证券法实施前，具有证券期货业务许可证和H股审计资格，并已向美国公共公司会计监督委员会提出申请（PCAOB）注册登记。

截至2022年底，立信拥有合伙人267人，注册会计师2人，注册会计师392人，员工总数10人，注册会计师674人签署了证券服务业务审计报告。

2022年立信营业收入(经审计)46.14亿元，其中审计营业收入34.08亿元，证券营业收入15.16亿元。

2022年，立信为646家上市公司提供年报审计服务，审计费8.17亿元。中国汽车研究所属行业为“专业技术服务业”

2022年上市公司审计客户前五大行业立信：

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2.投资者的保护能力

截至2022年底，立信已提取职业风险基金1.61亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.50亿元，相关职业保险可覆盖审计失败造成的民事赔偿责任。

近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的：

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3.诚信记录

近三年来，立信因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施30项、自律监督措施和纪律处罚2项，涉及员工82人。

(二)项目信息

1.基本信息

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(1)项目合作伙伴近三年从业情况:

姓名：王首一

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(2)近三年签注册会计师的工作:

姓名：黄新玉

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(3)质量控制审查员近三年的工作情况:

姓名：孟庆祥

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2.诚信记录

过去三年，项目合作伙伴、签名注册会计师和质量控制审查员没有不良记录。

3.独立性

项目合作伙伴、签名注册会计师和质量控制审查员不违反《中国注册会计师职业道德守则》的独立要求。

4.审计收费

(1)定价原则

主要基于专业服务的责任和投资专业技术的程度，综合考虑参与员工的经验和相应的收费率水平以及投资的工作时间。

(2)审计费用同比变化

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二、拟变更会计师事务所的说明

(一)前会计师事务所情况及上一年度审计意见

公司前审计机构为天职国际，连续四年为公司提供审计服务。上一年度的审计意见类型为标准。公司委托前会计师事务所进行部分审计工作后，不得解聘前会计师事务所。

(二)会计师事务所拟变更的原因

公司拟聘请立信为公司2023年度财务报表和内部控制审计机构，综合考虑公司业务现状、发展规划和审计需求等实际情况，经充分了解、综合评估和审慎决策。

（3）公司与前后会计师事务所的沟通

公司已就变更会计师事务所的事项与天职国际和立信进行了沟通和说明。前后会计师事务所已了解变更情况，并确认无异议。前后会计师按照《中国注册会计师审计准则》第1153号的规定，积极沟通并做好后续相关合作工作。

三、变更会计师事务所履行的程序

(一)审计委员会的履职情况

公司董事会审计委员会根据国有企业、上市公司选择会计师事务所管理措施的要求，指导公司确定会计师事务所选择评价要素和具体评分标准，聘请公司2023年审计服务机构选择相关文件，选择过程监督。审计委员会对被聘用的会计师事务所的基本情况、执业资格证书、业务规模、人员信息、专业能力、投资者保护能力、独立性和完整性进行了充分的了解和审查，审计委员会认为立信可以满足公司财务报表和内部控制审计工作的要求，可以独立审计公司的财务状况和业务成果。公司拟聘请立信为公司2023年度财务报表和内部控制审计机构，综合考虑公司业务现状、发展规划和审计需求等实际情况，经充分了解、综合评估和审慎决策。公司变更会计师事务所的理由是充分和适当的。因此，公司董事会审计委员会同意将《关于聘请公司2023年审计服务机构的议案》提交公司董事会审议。

(二)独立董事的事前认可和独立意见

在董事会审议前，公司独立董事向公司管理层了解了2023年聘请公司审计服务机构的具体情况，并提前审核了《2023年聘请公司审计服务机构议案》的相关资料，充分了解和审查了对立信的基本情况、执业资格相关证明文件、业务规模、人员信息、专业能力、投资者保护能力、独立性和诚信。一致认为，立信有多年为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司财务报表和内部控制审计的要求，能够独立审计公司的财务状况和业务成果。公司变更会计师事务所的理由是充分和适当的。公司变更会计师事务所的理由是充分和适当的。同意将该提案提交第五届董事会第三次会议审议。独立董事发表独立意见：公司第五届董事会第三次会议审议2023年审计服务机构提交董事会审议前，已获得董事会审计委员会预审批准，公司聘请会计师事务所决策程序符合法律法规、规章制度和公司章程。考虑到公司的业务状况、发展规划和审计需求，公司同意变更立信作为公司2023年的审计服务机构，并同意将《关于聘请公司2023年审计服务机构的议案》提交股东大会审议。

（3）董事会的审议和表决

公司于2023年5月26日召开的第五届董事会第三次会议一致通过了《关于聘请公司2023年审计服务机构的议案》，并同意聘请立信会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司2023年的财务报表和内部控制审计服务机构，2023年审计服务费总额为97.00万元。同意提交公司股东大会审议。

(四)生效日期

会计师事务所的聘任仍需提交股东大会审议，自股东大会审议批准之日起生效。

特此公告。

中国汽车工程研究所有限公司董事会

2023年5月27日

证券代码：601965 股票简称:中国汽研 编号：临2023-031

中国汽车工程研究院有限公司

第五届董事会第三次会议决议公告

董事会和董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

2023年5月26日，中国汽车工程研究院有限公司(以下简称“公司”)第五届董事会第三次会议在重庆举行。会议于2023年5月21日通过电子邮件通知公司董事。会议由万鑫明董事长主持。会议应出席9名董事，实际出席9名董事，公司全体监事出席会议。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议程序和表决结果合法有效。会议形成决议如下：

1、以9票赞成、0票弃权、0票反对等方式，审议通过了《关于聘请公司2023年审计服务机构的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议。公司独立董事事事事先就该议案发表了批准意见和批准意见。

具体内容见《中国证券报》、《上海证券报》、上海证券交易所网站同日披露。（www.sse.com.cn）《中国汽车工程研究院有限公司关于变更会计师事务所的公告》(公告号:临2023-032)。

2.以9票赞成、0票弃权、0票反对，审议通过了《关于召开公司2022年年度股东大会的议案》，同意于2023年6月16日召开公司2022年年度股东大会。

具体内容见《中国证券报》、《上海证券报》、上海证券交易所网站同日披露。（www.sse.com.cn）《中国汽车工程研究院股份有限公司关于召开2022年年度股东大会的通知》(公告号:临2023-033)。

特此公告。

中国汽车工程研究所有限公司董事会

2023年5月27日

证券代码：601965 证券简称：中国汽车研究 公告号：临2023-033

中国汽车工程研究院有限公司

关于召开2022年股东大会的通知

公司董事会和全体董事保证公告内容不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 2023年6月16日，股东大会召开日期

● 股东大会采用的网上投票系统：上海证券交易所股东大会网上投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型及次次次

2022年年度股东大会

(二)股东大会召集人:董事会

（3）投票方式：股东大会采用的投票方式是现场投票与网上投票相结合

（4）现场会议的日期、时间和地点

日期：2023年6月16日 13点30分

召开地点:中国汽研行政楼405会议室，重庆市北部新区金渝大道9号

(五)网上投票系统、起止日期和投票时间。

网上投票系统：上海证券交易所股东大会网上投票系统

自2023年6月16日起，网上投票的起止时间：

至2023年6月16日

采用上海证券交易所网上投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会当天的交易时间，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；股东大会当天9日通过互联网投票平台投票:15-15:00。

（6）上海证券交易所投资者的融资融券、转让融资、约定回购业务账户和投票程序

涉及融资融券、融资业务、约定回购业务相关账户和上海证券交易所投资者的投票，应当按照《上海证券交易所上市公司自律监督指引》第一号的有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

不适用

二、会议审议事项

股东大会审议的议案和投票股东的类型

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注：本次股东大会还将听取《独立董事2022年度报告》。

1、所有提案披露的时间和媒体披露的时间

上述议案已经公司第五届董事会第二次、第三次会议和第五届监事会第二次会议审议通过。具体内容已在《中国证券日报》、《上海证券日报》和上海证券交易所网站上获得。（http://www.sse.com.cn）公告。

2、特别决议：10

3、对中小投资者单独计票的议案：5、6、7、8、9

4、涉及关联股东回避表决的议案：6

回避表决的关联股东名称：中国检验认证（集团）有限公司

5、参与优先股股东表决的议案：无表决议案

三、股东大会投票注意事项

（1）股东通过上海证券交易所股东大会在线投票系统行使表决权的，可以登录交易系统投票平台（指定交易的证券公司交易终端）或互联网投票平台（网站：vote.sseinfo.com）进行投票。投资者首次登录互联网投票平台进行投票时，需要完成股东身份认证。请参阅互联网投票平台网站的具体操作说明。

(二)持有多个股东账户的股东，可行表决权的总数是其名下所有股东账户持有的同类普通股和同品种优先股的总数。

持有多个股东账户的股东通过网上投票系统参加股东大会网上投票的，可以通过其任何股东账户参加。投票结束后，同一类别的普通股和同一品种的优先股被视为股东账户下的所有股东分别投票。

持有多个股东账户的股东通过多个股东账户重复表决的，其所有股东账户下的同类普通股和同一品种优先股的表决意见以各类股和品种股的第一次投票结果为准。

（3）同一表决权通过现场、网络投票平台或其他方式重复表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东只有在对所有议案进行表决后才能提交。

四、出席会议的对象

（1）股权登记日结束后，在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记的公司股东有权出席股东大会（详见下表），并可委托代理人以书面形式出席会议和表决。代理人不必是公司的股东。

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(二)公司董事、监事、高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方式

1、登记方式：现场登记、信函或传真登记。

2、现场登记时间：2023年6月16日13日:00--13:30。

3、注册地点:中国汽研行政楼405会议室，重庆市北部新区金渝大道9号。

4、登记手续

（1）法定股东：法定代表人出席会议的，应当持营业执照复印件、有效身份证、股票账户卡登记；委托代理人出席会议的，代理人应当持营业执照复印件、书面授权委托书（见附件）、本人有效身份证、股票账户卡登记。

（2）自然人股东：自然人股东本人出席会议的，应当持有效身份证、股票账户卡登记；委托代理人出席会议的，代理人应当持有书面授权委托书（见附件格式）、本人有效身份证、委托人有效身份证、委托人股票账户卡登记。

(3)异地股东可以通过信件或传真登记。

上述登记材料应当提供复印件，自然人股东登记材料复印件应当由股东本人签字，法人股东登记材料复印件应当加盖股东单位公章。请参与股东在股东登记材料上注明联系电话号码，方便会议人员及时联系股东，避免股东登记材料的错误和遗漏。发送传真登记的股东，请将股东登记材料原件交给会议人员。

5、附授权委托书。

参加会议登记不是股东依法参加股东大会的必要条件。

六、其他事项

1、 会议联系方式：

联系人：叶丰瑞、冉小未

联系电话：023-68851877

传真号码：023-68821361

2、会议期限预计为半天，与会股东自行承担交通和住宿费用。

3、在网上投票期间，如果网上投票系统受到重大突发事件的影响，股东大会的过程将根据当天的通知进行

特此公告。

中国汽车工程研究所有限公司董事会

2023年5月27日

附件1：授权委托书

附件1：授权委托书

授权委托书

中国汽车工程研究院有限公司：

兹委托 先生(女士)代表本单位(或本人)出席2023年6月16日召开的贵公司2022年年度股东大会，并代表本单位行使表决权。

委托人持有普通股数：

委托人持有优先股数：

委托人股东账号：

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客户签名(盖章)： 受托人签名：

客户身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、选择“反对”或“弃权”意向中的一个并打√委托人在本授权委托书中未作出具体指示的，受托人有权按照自己的意愿表决。